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目次

第一章 总则
第一条 为了标准证券发行和交易行动,保护投资者的合法权益,保护社会经济
第二条 在中华人平易近共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定
第三条 证券的发行、交易活动,必须遵守地下、公平、公平的准绳。
第四条 证券发行、交易活动确当事人具有对等的司法地位,应当遵守自愿、有
第五条 证券的发行、交易活动,必须遵守司法、行政律例;禁止讹诈、内幕交
第六条 证券业和银行业、信任业、保险业实施分业运营、分业管理,证券公司
第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实施集中同一监督管理。
第八条 国度审计机关依法对证券交易场合、证券公司、证券挂号结算机构、证
第二章 证券发行
第九条 地下发行证券,必须符合司法、行政律例规定的条件,并依法报经国务
第十条 发行人请求地下发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方
第十一条 设立股分无限公司地下发行股票,应当符合《中华人平易近共和国公司法
第十二条 公司初次地下发行新股,应当符合以下条件:  (一)具
第十三条 公司地下发行新股,应当报送募股请求和以下文件:  (
第十四条 公司对地下发行股票所召募资金,必须按照招股解释书或许其他地下
第十五条 地下发行公司债券,应当符合以下条件:  (一)具有健
第十六条 请求地下发行公司债券,应当向国务院授权的部分或许国务院证券监
第十七条 有以下情况之一的,不得再次地下发行公司债券:  (一
第十八条 发行人依法请求地下发行证券所报送的请求文件的格局、报送方法,
第十九条 发行人报送的证券发行请求文件,应当充分表露投资者作出价值断定
第二十条 发行人请求初次地下发行股票的,在提交请求文件后,应当按照国务
第二十一条 国务院证券监督管理机构或许国务院授权的部分按照法定条件担任
第二十二条 国务院证券监督管理机构或许国务院授权的部分应当自受理证券发
第二十三条 证券发行请求经注册后,发行人应当按照司法、行政律例的规定,
第二十四条 国务院证券监督管理机构或许国务院授权的部分对已作出的证券发
第二十五条 股票依法发行后,发行人运营与收益的变更,由发行人自行担任;
第二十六条 发行人向不特定对象发行的证券,司法、行政律例规定应当由证券
第二十七条 地下发行证券的发行人有权依法自立选择承销的证券公司。
第二十八条 证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或许包销协定,载明下
第二十九条 证券公司承销证券,应当对地下发行召募文件的真实性、精确性、
第三十条 向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参
第三十一条 证券的代销、包销克日最长不得逾越九十日。  证券公
第三十二条 股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司
第三十三条 股票发行采代替销方法,代销克日届满,向投资者出售的股票数量
第三十四条 地下发行股票,代销、包销克日届满,发行人应当在规定的克日内
第三章 证券交易
第一节 普通规定
第三十五条 证券交易当事人依法生意的证券,必须是依法发行并交付的证券。
第三十六条 依法发行的证券,《中华人平易近共和国公司法》和其他司法对其让渡
第三十七条 地下发行的证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或许在国
第三十八条 证券在证券交易所上市交易,应当采取地下的集中交易方法或许国
第三十九条 证券交易当事人生意的证券可以采取纸面情势或许国务院证券监督
第四十条 证券交易场合、证券公司和证券挂号结算机构的从业人员,证券监督
第四十一条 证券交易场合、证券公司、证券挂号结算机构、证券办事机构及其
第四十二条 为证券发行出具审计申报或许司法看法书等文件的证券办事机构和
第四十三条 证券交易的收费必须公道,并地下收费项目、收费标准和管理办法
第四十四条 上市公司、股票在国务院赞成的其他全国性证券交易场合交易的公
第四十五条 经过过程计算机法式榜样主动生成或许下达交易指令停止法式榜样化交易的,应
第二节 证券上市
第四十六条 请求证券上市交易,应当向证券交易所提出请求,由证券交易所依
第四十七条 请求证券上市交易,应当符合证券交易所上市规矩规定的上市条件
第四十八条 上市交易的证券,有证券交易所规定的终止上市情况的,由证券交
第四十九条 对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的,可
第三节 禁止的交易行动
第五十条 禁止证券交易内幕信息的知恋人和不法获得内幕信息的人应用内幕信
第五十一条 证券交易内幕信息的知恋人包含:  (一)发行人及其
第五十二条 证券交易活动中,触及发行人的运营、财务或许对该发行物证券的
第五十三条 证券交易内幕信息的知恋人和不法获得内幕信息的人,在内幕信息
第五十四条 禁止证券交易场合、证券公司、证券挂号结算机构、证券办事机构
第五十五条 禁止任何人以以下手段把持证券市场,影响或许意图影响证券交易
第五十六条 禁止任何单位和小我假造、传播虚假信息或许误导性信息,捣乱证
第五十七条 禁止证券公司及其从业人员从事以下伤害客户好处的行动:
第五十八条 任何单位和小我不得背背规定,出借本身的证券账户或许借用他人
第五十九条 依法拓宽资金入市渠道,禁止资金背规流入股市。  禁
第六十条 国有独资企业、国有独资公司、国有本钱控股公司生意上市交易的股
第六十一条 证券交易场合、证券公司、证券挂号结算机构、证券办事机构及其
第四章 上市公司的收买
第六十二条 投资者可以采取要约收买、协定收买及其他合法方法收买上市公司
第六十三条 经过过程证券交易所的证券交易,投资者持有或许经过过程协定、其他安排
第六十四条 按照前条规定所作的告诉布告,应当包含以下内容:  (一
第六十五条 经过过程证券交易所的证券交易,投资者持有或许经过过程协定、其他安排
第六十六条 按照前条规定收回收买要约,收买人必须告诉布告上市公司收买申报书
第六十七条 收买要约商定的收买克日不得少于三十日,其实不得逾越六十日。
第六十八条 在收买要约肯定的承诺克日内,收买人不得撤消其收买要约。收买
第六十九条 收买要约提出的各项收买条件,实用于被收买公司的一切股东。
第七十条 采取要约收买方法的,收买人在收买克日内,不得卖出被收买公司的
第七十一条 采取协定收买方法的,收买人可以按照司法、行政律例的规定同被
第七十二条 采取协定收买方法的,协定两边可以临时拜托证券挂号结算机构保
第七十三条 采取协定收买方法的,收买人收买或许经过过程协定、其他安排与他人
第七十四条 收买克日届满,被收买公司股权分布不符合证券交易所规定的上市
第七十五条 在上市公司收买中,收买人持有的被收买的上市公司的股票,在收
第七十六条 收买行动完成后,收买人与被收买公司归并,并将该公司闭幕的,
第七十七条 国务院证券监督管理机构按照本法制订上市公司收买的详细办法。
第五章 信息表露
第七十八条 发行人及司法、行政律例和国务院证券监督管理机构规定的其他信
第七十九条 上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院赞成的其他全
第八十条 产生能够对上市公司、股票在国务院赞成的其他全国性证券交易场合
第八十一条 产生能够对上市交易公司债券的交易价格产生较大年夜影响的严重年夜事宜
第八十二条 发行人的董事、高等管理人员应当对证券发行文件和定期申报签订
第八十三条 信息表露义务人表露的信息应当同时向一切投资者表露,不得提早
第八十四条 除依法须要表露的信息以外,信息表露义务人可以自愿表露与投资
第八十五条 信息表露义务人未按照规定表露信息,或许告诉布告的证券发行文件、
第八十六条 依法表露的信息,应当在证券交易场合的网站和符合国务院证券监
第八十七条 国务院证券监督管理机构对信息表露义务人的信息表露行动停止监
第六章 投资者保护
第八十八条 证券公司向投资者发卖证券、供给办事时,应当按照规定充分懂得
第八十九条 根据家当状况、金融资产状况、投资知识和经历、专业才能等身分
第九十条 上市公司董事会、自力董事、持有百分之一以上有表决权股分的股东
第九十一条 上市公司应当在章程中明白分派现金股利的详细安排和决定计划法式榜样,
第九十二条 地下发行公司债券的,应当设立债券持有人会议,并应当在召募说
第九十三条 发行人因讹诈发行、虚假陈述或许其他严重年夜背法行动给投资者形成
第九十四条 投资者与发行人、证券公司等产生胶葛的,两边可以向投资者保护
第九十五条 投资者提起虚假陈述等证券平易近事补偿诉讼时,诉讼标的是同一种类
第七章 证券交易场合
第九十六条 证券交易所、国务院赞成的其他全国性证券交易场合为证券集中交
第九十七条 证券交易所、国务院赞成的其他全国性证券交易场合可以根据证券
第九十八条 按照国务院规定设立的区域性股权市场为非地下发行证券的发行、
第九十九条 证券交易所实施自律管理天性性能,应当遵守社会公共好处优先准绳,
第一百条 证券交易所必须在其称号中标明证券交易所字样。其他任何单位或许
第一百零一条 证券交易所可以自行安排的各项费用支出,应当起首用于包管其
第一百零二条 实施会员制的证券交易所设理事会、监事会。  证券
第一百零三条 有《中华人平易近共和国公司法》第一百四十六条规定的情况或许下
第一百零四条 因背法行动或许背游记动被解雇的证券交易场合、证券公司、证
第一百零五条 进入实施会员制的证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易
第一百零六条 投资者应当与证券公司签订证券交易拜托协定,并在证券公司实
第一百零七条 证券公司为投资者开立账户,应当按照规定对投资者供给的身份
第一百零八条 证券公司根据投资者的拜托,按照证券交易规矩提出交易申报,
第一百零九条 证券交易所应当为组织公平的集中交易供给保证,及时公布证券
第一百一十条 上市公司可以向证券交易所请求其上市交易股票的停牌或许复牌
第一百一十一条 因弗成抗力、不测事宜、严重年夜技巧毛病、严重年夜工资缺点等突发
第一百一十二条 证券交易所对证券交易实施及时监控,并按照国务院证券监督
第一百一十三条 证券交易所应当加强对证券交易的风险监测,出现严重年夜异常波
第一百一十四条 证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取
第一百一十五条 证券交易所按照司法、行政律例和国务院证券监督管理机构的
第一百一十六条 证券交易所的担任人和其他从业人员履行与证券交易有关的职
第一百一十七条 按照依法制订的交易规矩停止的交易,不得改变其交易成果,
第八章 证券公司
第一百一十八条 设立证券公司,应当具有以下条件,并经国务院证券监督管理
第一百一十九条 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立请求之日起
第一百二十条 经国务院证券监督管理机构核准,取得运营证券营业许可证,证
第一百二十一条 证券公司运营本法第一百二十条第一款第(一)项至第(三)
第一百二十二条 证券公司变革证券营业范围,变革重要股东或许公司的实际控
第一百二十三条 国务院证券监督管理机构应当对证券公司净本钱和其他风险控
第一百二十四条 证券公司的董事、监事、高等管理人员,应当正派诚实、操行
第一百二十五条 证券公司从事证券营业的人员应当操行优胜,具有从事证券业
第一百二十六条 国度设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公
第一百二十七条 证券公司从每年的营业支出中提取交易风险预备金,用于弥补
第一百二十八条 证券公司应当建立健全外部控制制度,采取有效隔离办法,防
第一百二十九条 证券公司的自营营业必须以本身的名义停止,不得假借他人名
第一百三十条 证券公司应当依法谨慎运营,勤恳尽责,诚实取信。
第一百三十一条 证券公司客户的交易结算资金应当存放在贸易银行,以每个客
第一百三十二条 证券公司处理经纪营业,应当置备同一制订的证券生意拜托书
第一百三十三条 证券公司接收证券生意的拜托,应当根据拜托书载明的证券名
第一百三十四条 证券公司处理经纪营业,不得接收客户的全权拜托而决定证券
第一百三十五条 证券公司不得对客户证券生意的收益或许补偿证券生意的损掉
第一百三十六条 证券公司的从业人员在证券交易活动中,履行所属的证券公司
第一百三十七条 证券公司应当建立客户信息查询制度,确保客户可以或许查询其账
第一百三十八条 证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送营业、
第一百三十九条 国务院证券监督管理机构认为有须要时,可以拜托管帐师事务
第一百四十条 证券公司的管理构造、合规管理、风险控制目标不符合规定的,
第一百四十一条 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行动的,国务院证券监
第一百四十二条 证券公司的董事、监事、高等管理人员未能勤恳尽责,导致证
第一百四十三条 证券公司背法运营或许出现严重年夜风险,严重伤害证券市场次序
第一百四十四条 在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接收或许清理
第九章 证券挂号结算机构
第一百四十五条 证券挂号结算机构为证券交易供给集中挂号、存管与结算办事
第一百四十六条 设立证券挂号结算机构,应当具有以下条件:  (
第一百四十七条 证券挂号结算机构实施以下天性性能:  (一)证券账
第一百四十八条 在证券交易所和国务院赞成的其他全国性证券交易场合交易的
第一百四十九条 证券挂号结算机构应当依法制订则程和营业规矩,并经国务院
第一百五十条 在证券交易所或许国务院赞成的其他全国性证券交易场合交易的
第一百五十一条 证券挂号结算机构应当向证券发行人供给证券持有人名册及有
第一百五十二条 证券挂号结算机构应当采取以下办法包管营业的正常停止:
第一百五十三条 证券挂号结算机构应当妥当保存挂号、存管和结算的原始凭证
第一百五十四条 证券挂号结算机构应当设立证券结算风险基金,用于垫付或许
第一百五十五条 证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户,实施专项管
第一百五十六条 证券挂号结算机构请求闭幕,应当经国务院证券监督管理机构
第一百五十七条 投资者拜托证券公司停止证券交易,应当经过过程证券公司请求在
第一百五十八条 证券挂号结算机构作为中心敌手方供给证券结算办事的,是结
第一百五十九条 证券挂号结算机构按照营业规矩收取的各类结算资金和证券,
第十章 证券办事机构
第一百六十条 管帐师事务所、律师事务所和从事证券投资咨询、资产评价、
第一百六十一条 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券办事营业不得有以下
第一百六十二条 证券办事机构应当妥当保存客户拜托文件、核对和验证材料、
第一百六十三条 证券办事机构为证券的发行、上市、交易等证券营业活动制造
第十一章 证券业协会
第一百六十四条 证券业协会是证券业的自律性组织,是社会集团法人。
第一百六十五条 证券业协会章程由会员大年夜会制订,并报国务院证券监督管理机
第一百六十六条 证券业协会实施以下职责:  (一)教导和组织会
第一百六十七条 证券业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。
第十二章 证券监督管理机构
第一百六十八条 国务院证券监督管理机构依法对证券市场实施监督管理,保护
第一百六十九条 国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中实施下
第一百七十条 国务院证券监督管理机构依法实施职责,有权采取以下办法:
第一百七十一条 国务院证券监督管理机构对涉嫌证券背法的单位或许小我停止
第一百七十二条 国务院证券监督管理机构依法实施职责,停止监督检查或许调
第一百七十三条 国务院证券监督管理机构依法实施职责,被检查、查询拜访的单位
第一百七十四条 国务院证券监督管理机构制订的规章、规矩和监督管理任务制
第一百七十五条 国务院证券监督管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构
第一百七十六条 对涉嫌证券背法、背规行动,任何单位和小我有权向国务院证
第一百七十七条 国务院证券监督管理机构可以和其他国度或许地区的证券监督
第一百七十八条 国务院证券监督管理机构依法实施职责,发明证券背法行动涉
第一百七十九条 国务院证券监督管理机构任务人员必须毋忝厥职、依法干事、
第十三章 司法义务
第一百八十条 背背本法第九条的规定,擅自地下或许变相地下发行证券的,责
第一百八十一条 发行人在其告诉布告的证券发行文件中隐瞒重要现实或许假造严重年夜
第一百八十二条 保荐人出具有虚假记录、误导性陈述或许严重年夜漏掉的保荐书,
第一百八十三条 证券公司承销或许发卖擅自地下发行或许变相地下发行的证券
第一百八十四条 证券公司承销证券背背本法第二十九条规定的,责令改正,给
第一百八十五条 发行人背背本法第十四条、第十五条的规定擅自改变地下发行
第一百八十六条 背背本法第三十六条的规定,在限制让渡期内让渡证券,或许
第一百八十七条 司法、行政律例规定禁止参与股票交易的人员,背背本法第四
第一百八十八条 证券办事机构及其从业人员,背背本法第四十二条的规定生意
第一百八十九条 上市公司、股票在国务院赞成的其他全国性证券交易场合交易
第一百九十条 背背本法第四十五条的规定,采取法式榜样化交易影响证券交易所系
第一百九十一条 证券交易内幕信息的知恋人或许不法获得内幕信息的人背背本
第一百九十二条 背背本法第五十五条的规定,把持证券市场的,责令依法处理
第一百九十三条 背背本法第五十六条第一款、第三款的规定,假造、传播虚假
第一百九十四条 证券公司及其从业人员背背本法第五十七条的规定,有伤害客
第一百九十五条 背背本法第五十八条的规定,出借本身的证券账户或许借用他
第一百九十六条 收买人未按照本律例定实施上市公司收买的告诉布告、收回收买要
第一百九十七条 信息表露义务人未按照本律例定报送有关申报或许实施信息披
第一百九十八条 证券公司背背本法第八十八条的规定未实施或许未按照规定履
第一百九十九条 背背本法第九十条的规定征集股东权力的,责令改正,赐与警
第二百条 不法开设证券交易场合的,由县级以上人平易近当局予以撤消,充公背法
第二百零一条 证券公司背背本法第一百零七条第一款的规定,未对投资者开立
第二百零二条 背背本法第一百一十八条、第一百二十条第一款、第四款的规定
第二百零三条 提交虚假证明文件或许采取其他讹诈手段欺骗证券公司设立许可
第二百零四条 证券公司背背本法第一百二十二条的规定,未经核准变革证券业
第二百零五条 证券公司背背本法第一百二十三条第二款的规定,为其股东或许
第二百零六条 证券公司背背本法第一百二十八条的规定,未采取有效隔离办法
第二百零七条 证券公司背背本法第一百二十九条的规定从事证券自营营业的,
第二百零八条 背背本法第一百三十一条的规定,将客户的资金和证券归入自有
第二百零九条 证券公司背背本法第一百三十四条第一款的规定接收客户的全权
第二百一十条 证券公司的从业人员背背本法第一百三十六条的规定,私下接收
第二百一十一条 证券公司及其重要股东、实际控制人背背本法第一百三十八条
第二百一十二条 背背本法第一百四十五条的规定,擅自设立证券挂号结算机构
第二百一十三条 证券投资咨询机构背背本法第一百六十条第二款的规定擅自从
第二百一十四条 发行人、证券挂号结算机构、证券公司、证券办事机构未按照
第二百一十五条 国务院证券监督管理机构依法将有关市场主体遵守本法的情况
第二百一十六条 国务院证券监督管理机构或许国务院授权的部分有以下情况之
第二百一十七条 国务院证券监督管理机构或许国务院授权的部分的任务人员,
第二百一十八条 拒绝、妨碍证券监督管理机构及其任务人员依法行使监督检查
第二百一十九条 背背本律例定,构成犯法的,依法穷究刑事义务。
第二百二十条 背背本律例定,应当承当平易近事补偿义务和交纳罚款、罚金、背法
第二百二十一条 背背司法、行政律例或许国务院证券监督管理机构的有关规定
第二百二十二条 按照本法收缴的罚款和充公的背法所得,全部上缴国库。
第二百二十三条 当事人对证券监督管理机构或许国务院授权的部分的处罚决定
第十四章 附则
第二百二十四条 境内企业直接或许直接到境外发行证券或许将其证券在境外上
第二百二十五条 境内公司股票以外币认购和交易的,详细办法由国务院另行规
第二百二十六条 本法自2020年3月1日起实施。chl_338
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【宝贝引证码】CLI.1.304262 【时效性】还没有失效

中华人平易近共和国证券法(2019修订) English

【宝贝引证码】CLI.1.338305 

中华人平易近共和国主席令
(第三十七号)

  《中华人平易近共和国证券法》已由中华人平易近共和国第十三届全国人平易近代表大年夜会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订经过过程,现予公布,自2020年3月1日起实施。
  中华人平易近共和国主席 习近平
2019年12月28日

  中华人平易近共和国证券法
(1998年12月29日第九届全国人平易近代表大年夜会常务委员会第六次会议经过过程 根据2004年8月28日第十届
全国人平易近代表大年夜会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人平易近共和国证券法〉的决定》第一次修改
2005年10月27日第十届全国人平易近代表大年夜会常务委员会第十八次会议第一次修订
根据2013年6月29日第十二届全国人平易近代表大年夜会常务委员会第三次会议
关于修改〈中华人平易近共和国文物保护法〉等十二部司法的决定》第二次修改
根据2014年8月31日第十二届全国人平易近代表大年夜会常务委员会第十次会议
关于修改〈中华人平易近共和国保险法〉等五部司法的决定》第三次修改
2019年12月28日第十三届全国人平易近代表大年夜会常务委员会第十五次会议第二次修订)
目次

  第一章 总则
  第二章 证券发行
  第三章 证券交易
  第一节 普通规定
  第二节 证券上市
  第三节 禁止的交易行动
  第四章 上市公司的收买
  第五章 信息表露
  第六章 投资者保护
  第七章 证券交易场合
  第八章 证券公司
  第九章 证券挂号结算机构
  第十章 证券办事机构
  第十一章 证券业协会
  第十二章 证券监督管理机构
  第十三章 司法义务
  第十四章 附则
  第一条 为了标准证券发行和交易行动,保护投资者的合法权益,保护社会经济次序和社会公共好处,促进社会主义市场经济的生长,制订本法。
本条变迁
  第二条 在中华人平易近共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,实用本法;本法未规定的,实用《中华人平易近共和国公司法》和其他司法、行政律例的规定。
  当局债券、证券投资基金份额的上市交易,实用本法;其他司法、行政律例另有规定的,实用其规定。
  资产支撑证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院按照本法的准绳规定。
  在中华人平易近共和国境外的证券发行和交易活动,捣乱中华人平易近共和国境内市场次序,伤害境内投资者合法权益的,按照本法有关规定处理并穷究司法义务。
本条变迁
  第三条 证券的发行、交易活动,必须遵守地下、公平、公平的准绳。
本条变迁
  第四条 证券发行、交易活动确当事人具有对等的司法地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的准绳。
本条变迁
  第五条 证券的发行、交易活动,必须遵守司法、行政律例;禁止讹诈、内幕交易和把持证券市场的行动。
本条变迁
  第六条 证券业和银行业、信任业、保险业实施分业运营、分业管理,证券公司与银行、信任、保险营业机构分别设立。国度另有规定的除外。
本条变迁
  第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实施集中同一监督管理。
  国务院证券监督管理机构根据须要可以设立派出机构,按照授权实施监督管理职责。
本条变迁
  第八条 国度审计机关依法对证券交易场合、证券公司、证券挂号结算机构、证券监督管理机构停止审计监督。
本条变迁
  第九条 地下发行证券,必须符合司法、行政律例规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或许国务院授权的部分注册。未经依法注册,任何单位和小我不得地下发行证券。证券发行注册制的详细范围、实施步调,由国务院规定。
  有以下情况之一的,为地下发行:
  (一)向不特定对象发行证券;
  (二)向特定对象发行证券累计逾越二百人,但依法实施员工持股筹划的员工人数不计算在内;
  (三)司法、行政律例规定的其他发行行动。
  非地下发行证券,不得采取告白、地下劝诱和变相地下方法。
本条变迁
  第十条 发行人请求地下发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方法的,或许地下发行司法、行政律例规定实施保荐制度的其他证券的,应当聘请证券公司担负保荐人。
  保荐人应当遵守营业规矩和行业标准,诚实取信,勤恳尽责,对发行人的请求文件和信息表露材料停止谨慎核对,督导发行人标准运作。
  保荐人的管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
本条变迁
  第十一条 设立股分无限公司地下发行股票,应当符合《中华人平易近共和国公司法》规定的条件和经国务院赞成的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股请求和以下文件:
  (一)公司章程;
  (二)提议人协定;
  (三)提议人姓名或许称号,提议人认购的股分数、出资种类及验资证明;
  (四)招股解释书;
  (五)代收股款银行的称号及地址;
  (六)承销机构称号及有关的协定。
  按照本律例定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
  司法、行政律例规定设立公司必须报经赞成的,还应当提交照应的赞成文件。
本条变迁
  第十二条 公司初次地下发行新股,应当符合以下条件:
  (一)具有健全且运转优胜的组织机构;
  (二)具有持续运营才能;
  (三)比来三年财务管帐申报被出具无保存看法审计申报;
  (四)发行人及其控股股东、实际控制人比来三年不存在贪污、贿赂、侵犯家当、调用家当或许破坏社会主义市场经济次序的刑事犯法;
  (五)经国务院赞成的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
  上市公司发行新股,应当符合经国务院赞成的国务院证券监督管理机构规定的条件,详细管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
  地下发行存托凭证的,应当符合初次地下发行新股的条件和国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
本条变迁
  第十三条 公司地下发行新股,应当报送募股请求和以下文件:
  (一)公司营业执照;
  (二)公司章程;
  (三)股东大年夜会决定;
  (四)招股解释书或许其他地下发行召募文件;
  (五)财务管帐申报;
  (六)代收股款银行的称号及地址。
  按照本律例定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。按照本律例定实施承销的,还应当报送承销机构称号及有关的协定。
本条变迁
  第十四条 公司对地下发行股票所召募资金,必须按照招股解释书或许其他地下发行召募文件所列资金用处应用;改变资金用处,必须经股东大年夜会作出决定。擅自改变用处,未作改正的,或许未经股东大年夜会承认的,不得地下发行新股。
本条变迁
  第十五条 地下发行公司债券,应当符合以下条件:
  (一)具有健全且运转优胜的组织机构;
  (二)比来三年均匀可分派利润足以付出公司债券一年的利钱;
  (三)国务院规定的其他条件。
  地下发行公司债券筹集的资金,必须按照公司债券召募办法所列资金用处应用;改变资金用处,必须经债券持有人会议作出决定。地下发行公司债券筹集的资金,不得用于弥补吃亏和非临盆性支出。
  上市公司发行可转换为股票的公司债券,除应当符合第一款规定的条件外,还应当遵守本法第十二条第二款的规定。然则,按照公司债券召募办法,上市公司经过过程收买本公司股分的方法停止公司债券转换的除外。
本条变迁
  第十六条 请求地下发行公司债券,应当向国务院授权的部分或许国务院证券监督管理机构报送以下文件:
  (一)公司营业执照;
  (二)公司章程;
  (三)公司债券召募办法;
  (四)国务院授权的部分或许国务院证券监督管理机构规定的其他文件。
  按照本律例定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
本条变迁
  第十七条 有以下情况之一的,不得再次地下发行公司债券:
  (一)对已地下发行的公司债券或许其他债务有背约或许延迟付出本息的现实,仍处于持续状况;
  (二)背背本律例定,改变地下发行公司债券所募资金的用处。
本条变迁
  第十八条 发行人依法请求地下发行证券所报送的请求文件的格局、报送方法,由依法担任注册的机构或许部分规定。
本条变迁
  第十九条 发行人报送的证券发行请求文件,应当充分表露投资者作出价值断定和投资决定计划所必须的信息,内容应认真实、精确、完全。
  为证券发行出具有关文件的证券办事机构和人员,必须严格实施法定职责,包管所出具文件的真实性、精确性和完全性。
本条变迁
  第二十条 发行人请求初次地下发行股票的,在提交请求文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定事后表露有关请求文件。
本条变迁
  第二十一条 国务院证券监督管理机构或许国务院授权的部分按照法定条件担任证券发行请求的注册。证券地下发行注册的详细办法由国务院规定。
  按照国务院的规定,证券交易所等可以审核地下发行证券请求,断定发行人能否符合发行条件、信息表露请求,催促发行人完美信息表露内容。
  按照前两款规定参与证券发行请求注册的人员,不得与发行请求人有短长关系,不得直接或许直接接收发行请求人的奉送,不得持有所注册的发行请求的证券,不得私下与发行请求人停止接触。
本条变迁
  第二十二条 国务院证券监督管理机构或许国务院授权的部分应当自受理证券发行请求文件之日起三个月内,按照法定条件和法定法式榜样作出予以注册或许不予注册的决定,发行人根据请求弥补、修改发行请求文件的时间不计算在内。不予注册的,应当解释来由。
本条变迁
  第二十三条 证券发行请求经注册后,发行人应当按照司法、行政律例的规定,在证券地下发行前告诉布告地下发行召募文件,并将该文件置备于指定场合供公众查阅。
  发行证券的信息依法地下前,任何知恋人不得地下或许泄漏该信息。
  发行人不得在告诉布告地下发行召募文件前发行证券。
本条变迁
  第二十四条 国务院证券监督管理机构或许国务院授权的部分对已作出的证券发行注册的决定,发明不符合法定条件或许法定法式榜样,还没有发行证券的,应当予以撤消,停止发行。曾经发行还没有上市的,撤消发行注册决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利钱返还证券持有人;发行人的控股股东、实际控制人和保荐人,应当与发行人承当连带义务,然则可以或许证明本身没有错误的除外。
  股票的发行人在招股解释书等证券发行文件中隐瞒重要现实或许假造严重年夜虚假内容,曾经发行并上市的,国务院证券监督管理机构可以责令发行人回购证券,或许责令负有义务的控股股东、实际控制人买回证券。
本条变迁
  第二十五条 股票依法发行后,发行人运营与收益的变更,由发行人自行担任;由此变更引致的投资风险,由投资者自行担任。
本条变迁
  第二十六条 发行人向不特定对象发行的证券,司法、行政律例规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协定。证券承销营业采代替销或许包销方法。
  证券代销是指证券公司代发行人出售证券,在承销期停止时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方法。
  证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协定全部购入或许在承销期停止时将售后残剩证券全部自行购入的承销方法。
本条变迁
  第二十七条 地下发行证券的发行人有权依法自立选择承销的证券公司。
本条变迁
  第二十八条 证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或许包销协定,载明以下事项:
  (一)当事人的称号、居处及法定代表人姓名;
  (二)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;
  (三)代销、包销的克日及起止日期;
  (四)代销、包销的付款方法及日期;
  (五)代销、包销的费用和结算办法;
  (六)背约义务;
  (七)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
本条变迁
  第二十九条 证券公司承销证券,应当对地下发行召募文件的真实性、精确性、完全性停止核对。发明有虚假记录、误导性陈述或许严重年夜漏掉的,不得停止发卖活动;曾经发卖的,必须急速停止发卖活动,并采取改正办法。
  证券公司承销证券,不得有以下行动:
  (一)停止虚假的或许误导投资者的告白宣传或许其他宣传推介活动;
  (二)以不合法竞争手段招徕承销营业;
  (三)其他背背证券承销营业规定的行动。
  证券公司有前款所列行动,给其他证券承销机构或许投资者形成损掉的,应当依法承当补偿义务。
本条变迁
  第三十条 向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司构成。
本条变迁
  第三十一条 证券的代销、包销克日最长不得逾越九十日。
  证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当包管先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和事后购入并保存所包销的证券。
本条变迁
  第三十二条 股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商肯定。
本条变迁
  第三十三条 股票发行采代替销方法,代销克日届满,向投资者出售的股票数量未达到拟地下发行股票数量百分之七十的,为发行掉败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利钱返还股票认购人。
本条变迁
  第三十四条 地下发行股票,代销、包销克日届满,发行人应当在规定的克日内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构立案。
本条变迁
  第三十五条 证券交易当事人依法生意的证券,必须是依法发行并交付的证券。
  非依法发行的证券,不得生意。
本条变迁
  第三十六条 依法发行的证券,《中华人平易近共和国公司法》和其他司法对其让渡克日无限制性规定的,在限制的克日内不得让渡。
  上市公司持有百分之五以上股分的股东、实际控制人、董事、监事、高等管理人员,和其他持有发行人初次地下发行前发行的股分或许上市公司向特定对象发行的股分的股东,让渡其持有的本公司股分的,不得背背司法、行政律例和国务院证券监督管理机构关于持有克日、卖出时间、卖出数量、卖出方法、信息表露等规定,并应当遵守证券交易所的营业规矩。
本条变迁
  第三十七条 地下发行的证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或许在国务院赞成的其他全国性证券交易场合交易。
  非地下发行的证券,可以在证券交易所、国务院赞成的其他全国性证券交易场合、按照国务院规定设立的区域性股权市场让渡。
本条变迁
  第三十八条 证券在证券交易所上市交易,应当采取地下的集中交易方法或许国务院证券监督管理机构赞成的其他方法。
本条变迁
  第三十九条 证券交易当事人生意的证券可以采取纸面情势或许国务院证券监督管理机构规定的其他情势。
本条变迁
  第四十条 证券交易场合、证券公司和证券挂号结算机构的从业人员,证券监督管理机构的任务人员和司法、行政律例规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或许法定限日内,不得直接或许以化名、借他人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠予的股票或许其他具有股权性质的证券。
  任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票或许其他具有股权性质的证券,必须依法让渡。
  实施股权鼓励筹划或许员工持股筹划的证券公司的从业人员,可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或许其他具有股权性质的证券。
本条变迁
  第四十一条 证券交易场合、证券公司、证券挂号结算机构、证券办事机构及其任务人员应当依法为投资者的信息保密,不能不法生意、供给或许地下投资者的信息。
  证券交易场合、证券公司、证券挂号结算机构、证券办事机构及其任务人员不得泄漏所知悉的贸易机密。
本条变迁
  第四十二条 为证券发行出具审计申报或许司法看法书等文件的证券办事机构和人员,在该证券承销期内和期满后六个月内,不得生意该证券。
  除前款规定外,为发行人及其控股股东、实际控制人,或许收买人、严重年夜资产交易方出具审计申报或许司法看法书等文件的证券办事机构和人员,自接收拜托之日起至上述文件地下后五日内,不得生意该证券。实际展开上述有关任务之日早于接收拜托之日的,自实际展开上述有关任务之日起至上述文件地下后五日内,不得生意该证券。
本条变迁
  第四十三条 证券交易的收费必须公道,并地下收费项目、收费标准和管理办法。
本条变迁
  第四十四条 上市公司、股票在国务院赞成的其他全国性证券交易场合交易的公司持有百分之五以上股分的股东、董事、监事、高等管理人员,将其持有的该公司的股票或许其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出,或许在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司一切,公司董事会应当收回其所得收益。然则,证券公司因购入包发卖后残剩股票而持有百分之五以上股分,和有国务院证券监督管理机构规定的其他情况的除外。
  前款所称董事、监事、高等管理人员、天然人股东持有的股票或许其他具有股权性质的证券,包含其妃耦、父母、后代持有的及应用他人账户持有的股票或许其他具有股权性质的证券。
  公司董事会不按照第一款规定履行的,股东有官僚求董事会在三十日内履行。公司董事会未在上述克日内履行的,股东有权为了公司的好处以本身的名义直接向人平易近法院提告状讼。
  公司董事会不按照第一款的规定履行的,负有义务的董事依法承当连带义务。
本条变迁
  第四十五条 经过过程计算机法式榜样主动生成或许下达交易指令停止法式榜样化交易的,应当符合国务院证券监督管理机构的规定,并向证券交易所申报,不得影响证券交易所体系安然或许正常交易次序。
  第四十六条 请求证券上市交易,应当向证券交易所提出请求,由证券交易所依法审核赞成,并由两边签订上市协定。
  证券交易所根据国务院授权的部分的决定安排当局债券上市交易。
本条变迁
  第四十七条 请求证券上市交易,应当符合证券交易所上市规矩规定的上市条件。
  证券交易所上市规矩规定的上市条件,应当对发行人的运营年限、财务状况、最低地下发行比例和公司管理、诚信记录等提出请求。
  第四十八条 上市交易的证券,有证券交易所规定的终止上市情况的,由证券交易所按照营业规矩终止其上市交易。
  证券交易所决定终止证券上市交易的,应当及时告诉布告,并报国务院证券监督管理机构立案。
本条变迁
  第四十九条 对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的,可以向证券交易所设立的复核机构请求复核。
本条变迁
  第五十条 禁止证券交易内幕信息的知恋人和不法获得内幕信息的人应用内幕信息从事证券交易活动。
本条变迁
  第五十一条 证券交易内幕信息的知恋人包含:
  (一)发行人及其董事、监事、高等管理人员;
  (二)持有公司百分之五以上股分的股东及其董事、监事、高等管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高等管理人员;
  (三)发行人控股或许实际控制的公司及其董事、监事、高等管理人员;
  (四)由于所任公司职务或许因与公司营业来往可以获得公司有关内幕信息的人员;
  (五)上市公司收买人或许严重年夜资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高等管理人员;
  (六)因职务、任务可以获得内幕信息的证券交易场合、证券公司、证券挂号结算机构、证券办事机构的有关人员;
  (七)因职责、任务可以获得内幕信息的证券监督管理机构任务人员;
  (八)因法定职责对证券的发行、交易或许对上市公司及其收买、严重年夜资产交易停止管理可以获得内幕信息的有关主管部分、监管机构的任务人员;
  (九)国务院证券监督管理机构规定的可以获得内幕信息的其他人员。
本条变迁
  第五十二条 证券交易活动中,触及发行人的运营、财务或许对该发行物证券的市场价格有严重年夜影响的还没有地下的信息,为内幕信息。
  本法第八十条第二款、第八十一条第二款所列严重年夜事宜属于内幕信息。
本条变迁
  第五十三条 证券交易内幕信息的知恋人和不法获得内幕信息的人,在内幕信息地下前,不得生意该公司的证券,或许泄漏该信息,或许建议他人生意该证券。
  持有或许经过过程协定、其他安排与他人合营持有公司百分之五以上股分的天然人、法人、不法人组织收买上市公司的股分,本法另有规定的,实用其规定。
  内幕交易行动给投资者形成损掉的,应当依法承当补偿义务。
本条变迁
  第五十四条 禁止证券交易场合、证券公司、证券挂号结算机构、证券办事机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部分或许行业协会的任务人员,应用因职务便利获得的内幕信息以外的其他未地下的信息,背背规定,从事与该信息相干的证券交易活动,或许昭示、暗示他人从事相干交易活动。
  应用未地下信息停止交易给投资者形成损掉的,应当依法承当补偿义务。
  第五十五条 禁止任何人以以下手段把持证券市场,影响或许意图影响证券交易价格或许证券交易量:
  (一)伶仃或许经过过程合谋,集中资金优势、持股优势或许应用信息优势结合或许持续生意;
  (二)与他人通同,以事前商定的时间、价格和方法相互停止证券交易;
  (三)在本身实际控制的账户之间停止证券交易;
  (四)不以成交为目标,频繁或许大年夜量申报并撤消申报;
  (五)应用虚假或许不肯定的严重年夜信息,引诱投资者停止证券交易;
  (六)对证券、发行人地下作出评价、猜想或许投资建议,并停止反向证券交易;
  (七)应用在其他相干市场的活动把持证券市场;
  (八)把持证券市场的其他手段。
  把持证券市场行动给投资者形成损掉的,应当依法承当补偿义务。
本条变迁
  第五十六条 禁止任何单位和小我假造、传播虚假信息或许误导性信息,捣乱证券市场。
  禁止证券交易场合、证券公司、证券挂号结算机构、证券办事机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其任务人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或许信息误导。
  各类传播序文传播证券市场信息必须真实、客不雅,禁止误导。传播序文及其从事证券市场信息报导的任务人员不得从事与其任务职责产生好处抵触的证券生意。
  假造、传播虚假信息或许误导性信息,捣乱证券市场,给投资者形成损掉的,应当依法承当补偿义务。
本条变迁
  第五十七条 禁止证券公司及其从业人员从事以下伤害客户好处的行动:
  (一)背背客户的拜托为其生意证券;
  (二)不在规准时间外向客户供给交易实在其实认文件;
  (三)未经客户的拜托,擅自为客户生意证券,或许假借客户的名义生意证券;
  (四)为攫取佣金支出,诱使客户停止不须要的证券生意;
  (五)其他背背客户真实意思表示,伤害客户好处的行动。
  背背前款规定给客户形成损掉的,应当依法承当补偿义务。
本条变迁
  第五十八条 任何单位和小我不得背背规定,出借本身的证券账户或许借用他人的证券账户从事证券交易。
本条变迁
  第五十九条 依法拓宽资金入市渠道,禁止资金背规流入股市。
  禁止投资者背规应用财务资金、银行信贷资金生意证券。
本条变迁
  第六十条 国有独资企业、国有独资公司、国有本钱控股公司生意上市交易的股票,必须遵守国度有关规定。
本条变迁
  第六十一条快醒醒开学了 证券交易场合、证券公司、证券挂号结算机构、证券办事机构及其从业人员对证券交易中发明的禁止的交易行动,应当及时向证券监督管理机构申报。
本条变迁
  第六十二条 投资者可以采取要约收买、协定收买及其他合法方法收买上市公司。
本条变迁
  第六十三条 经过过程证券交易所的证券交易,投资者持有或许经过过程协定、其他安排与他人合营持有一个上市公司已发行的有表决权股分达到百分之五时,应当在该现实产生之日起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出版面申报,告诉该上市公司,并予告诉布告,在上述克日内不得再行生意该上市公司的股票,但国务院证券监督管理机构规定的情况除外。
  投资者持有或许经过过程协定、其他安排与他人合营持有一个上市公司已发行的有表决权股分达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股分比例每增长或许增添百分之五,应当按照前款规定停止申报和告诉布告,在该现实产生之日起至告诉布告后三日内,不得再行生意该上市公司的股票,但国务院证券监督管理机构规定的情况除外。
  投资者持有或许经过过程协定、其他安排与他人合营持有一个上市公司已发行的有表决权股分达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股分比例每增长或许增添百分之一,应当在该现实产生的第二天告诉该上市公司,并予告诉布告。
  背背第一款、第二款规定买入上市公司有表决权的股分的,在买入后的三十六个月内,对该逾越规定比例部分的股分不得行使表决权。
本条变迁
  第六十四条 按照前条规定所作的告诉布告,应当包含以下内容:
  (一)持股人的称号、居处;
  (二)持有的股票的称号、数额;
  (三)持股达到法定比例或许持股增减变更达到法定比例的日期、增持股分的资金来源;
  (四)在上市公司中具有有表决权的股分更改的时间及方法。
本条变迁
  第六十五条 经过过程证券交易所的证券交易,投资者持有或许经过过程协定、其他安排与他人合营持有一个上市公司已发行的有表决权股分达到百分之三十时,持续停止收买的,应当依法向该上市公司一切股东收回收买上市公司全部或许部分股分的要约。
  收买上市公司部分股分的要约应当商定,被收买公司股东承诺出售的股分数额逾越预定收买的股分数额的,收买人按比例停止收买。
本条变迁
  第六十六条 按照前条规定收回收买要约,收买人必须告诉布告上市公司收买申报书,并载明以下事项:
  (一)收买人的称号、居处;
  (二)收买人关于收买的决定;
  (三)被收买的上市公司称号;
  (四)收买目标;
  (五)收买股分的详细称号和预定收买的股分数额;
  (六)收买克日、收卖价格;
  (七)收买所需资金额及资金包管;
  (八)告诉布告上市公司收买申报书时持有被收买公司股分数占该公司已发行的股分总数的比例。
本条变迁
  第六十七条 收买要约商定的收买克日不得少于三十日,其实不得逾越六十日。
本条变迁
  第六十八条 在收买要约肯定的承诺克日内,收买人不得撤消其收买要约。收买人须要变革收买要约的,应当及时告诉布告,载明详细变革事项,且不得存鄙人列情况:
  (一)降低收卖价格;
  (二)增添预定收买股分数额;
  (三)延长收买克日;
  (四)国务院证券监督管理机构规定的其他情况。
本条变迁
  第六十九条 收买要约提出的各项收买条件,实用于被收买公司的一切股东。
  上市公司发行不合种类股分的,收买人可以针对不合种类股分提出不合的收买条件。
本条变迁
  第七十条 采取要约收买方法的,收买人在收买克日内,不得卖出被收买公司的股票,也不得采取要约规定以外的情势和超出要约的条件买入被收买公司的股票。
本条变迁
  第七十一条 采取协定收买方法的,收买人可以按照司法、行政律例的规定同被收买公司的股东以协定方法停止股分让渡。
  以协定方法收买上市公司时,杀青协定后,收买人必须在三日内将该收买协定向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出版面申报,并予告诉布告。
  在告诉布告前不得实施收买协定。
本条变迁
  第七十二条 采取协定收买方法的,协定两边可以临时拜托证券挂号结算机构保管协定让渡的股票,并将资金存放于指定的银行。
本条变迁
  第七十三条 采取协定收买方法的,收买人收买或许经过过程协定、其他安排与他人合营收买一个上市公司已发行的有表决权股分达到百分之三十时,持续停止收买的,应当依法向该上市公司一切股东收回收买上市公司全部或许部分股分的要约。然则,按照国务院证券监督管理机构的规定免除收回要约的除外。
  收买人按照前款规定以要约方法收买上市公司股分,应当遵守本法第六十五条第二款、第六十六条至第七十条的规定。
本条变迁
  第七十四条 收买克日届满,被收买公司股权分布不符合证券交易所规定的上市交易请求的,该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易;其他仍持有被收买公司股票的股东,有权向收买人以收买要约的分歧条件出售其股票,收买人应当收买。
  收买行动完成后,被收买公司不再具有股分无限公司条件的,应当依法变革企业情势。
本条变迁
  第七十五条 在上市公司收买中,收买人持有的被收买的上市公司的股票,在收买行动完成后的十八个月内不得让渡。
本条变迁
  第七十六条 收买行动完成后,收买人与被收买公司归并,并将该公司闭幕的,被闭幕公司的原有股票由收买人依法改换。
  收买行动完成后,收买人应当在十五日内将收买情况申报国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予告诉布告。
本条变迁
  第七十七条 国务院证券监督管理机构按照本法制订上市公司收买的详细办法。
  上市公司分立或许被其他公司归并,应当向国务院证券监督管理机构申报,并予告诉布告。
本条变迁
  第七十八条 发行人及司法、行政律例和国务院证券监督管理机构规定的其他信息表露义务人,应当及时依法实施信息表露义务。
  信息表露义务人表露的信息,应认真实、精确、完全,简明清楚,浅显易懂,不得有虚假记录、误导性陈述或许严重年夜漏掉。
  证券同时在境内境外地下发行、交易的,其信息表露义务人在境外表露的信息,应当在境内同时表露。
  第七十九条 上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院赞成的其他全国性证券交易场合交易的公司,应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场合规定的内容和格局编制定期申报,并按照以下规定报送和告诉布告:
  (一)在每管帐年度停止之日起四个月内,报送并告诉布告年度申报,个中的年度财务管帐申报应当经符合本律例定的管帐师事务所审计;
  (二)在每管帐年度的上半年停止之日起二个月内,报送并告诉布告中期申报。
本条变迁
  第八十条 产生能够对上市公司、股票在国务院赞成的其他全国性证券交易场合交易的公司的股票交易价格产生较大年夜影响的严重年夜事宜,投资者还没有得知时,公司应当急速将有关该严重年夜事宜的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场合报送临时申报,并予告诉布告,解释事宜的缘由、今朝的状况和能够产生的司法后果。
  前款所称严重年夜事宜包含:
  (一)公司的运营方针和运营范围的严重年夜变更;
  (二)公司的严重年夜投资行动,公司在一年内购买、出售严重年夜资产逾越公司资产总额百分之三十,或许公司营业用重要资产的抵押、质押、出售或许报废一次逾越该资产的百分之三十;
  (三)公司订立重要合同、供给严重年夜担保或许从事接洽关系交易,能够对公司的资产、负债、权益和运营成果产生重要影响;
  (四)公司产生严重年夜债务和未能清偿到期严重年夜债务的背约情况;
  (五)公司产生严重年夜吃亏或许严重年夜损掉;
  (六)公司临盆运营的外部条件产生的严重年夜变更;
  (七)公司的董事、三分之一以上监事或许经理产生更改,董事长或许经理没法实施职责;
  (八)持有公司百分之五以上股分的股东或许实际控制人持有股分或许控制公司的情况产生较大年夜变更,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司雷同或许类似营业的情况产生较大年夜变更;
  (九)公司分派股利、增资的筹划,公司股权构造的重要变更,公司减资、归并、分立、闭幕及请求破产的决定,或许依法进入破产法式榜样、被责令封闭;
  (十)触及公司的严重年夜诉讼、仲裁,股东大年夜会、董事会决定被依法撤消或许宣布有效;
  (十一)公司涉嫌犯法被依法立案查询拜访,公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高等管理人员涉嫌犯法被依法采取强迫办法;
  (十二)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
  公司的控股股东或许实际控制人对严重年夜事宜的产生、停顿产生较大年夜影响的,应当及时将其知悉的有关情况书面告诉公司,并合营公司实施信息表露义务。
本条变迁
  第八十一条 产生能够对上市交易公司债券的交易价格产生较大年夜影响的严重年夜事宜,投资者还没有得知时,公司应当急速将有关该严重年夜事宜的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场合报送临时申报,并予告诉布告,解释事宜的缘由、今朝的状况和能够产生的司法后果。
  前款所称严重年夜事宜包含:
  (一)公司股权构造或许临盆运营状况产生严重年夜变更;
  (二)公司债券信用评级产生变更;
  (三)公司严重年夜资产抵押、质押、出售、让渡、报废;
  (四)公司产生未能清偿到期债务的情况;
  (五)公司新增借钱或许对外供给担保逾越上岁终净资产的百分之二十;
  (六)公司放弃债务或许家当逾越上岁终净资产的百分之十;
  (七)公司产生逾越上岁终净资产百分之十的严重年夜损掉;
  (八)公司分派股利,作出减资、归并、分立、闭幕及请求破产的决定,或许依法进入破产法式榜样、被责令封闭;
  (九)触及公司的严重年夜诉讼、仲裁;
  (十)公司涉嫌犯法被依法立案查询拜访,公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高等管理人员涉嫌犯法被依法采取强迫办法;
  (十一)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
  第八十二条 发行人的董事、高等管理人员应当对证券发行文件和定期申报签订书面确认看法。
  发行人的监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期申报停止审核并提出版面审核看法。监事应当签订书面确认看法。
  发行人的董事、监事和高等管理人员应当包管发行人及时、公平地表露信息,所表露的信息真实、精确、完全。
  董事、监事和高等管理人员没法包管证券发行文件和定期申报内容的真实性、精确性、完全性或许有贰言的,应当在书面确认看法中发表看法并陈述来由,发行人应当表露。发行人不予表露的,董事、监事和高等管理人员可以直接请求表露。
本条变迁
  第八十三条 信息表露义务人表露的信息应当同时向一切投资者表露,不得提早向任何单位和小我泄漏。然则,司法、行政律例另有规定的除外。
  任何单位和小我不能不法请求信息表露义务人供给依法须要表露但还没有表露的信息。任何单位和小我提早获知的前述信息,在依法表露前应当保密。
  第八十四条 除依法须要表露的信息以外,信息表露义务人可以自愿表露与投资者作出价值断定和投资决定计划有关的信息,但不得与依法表露的信息相抵触,不得误导投资者。
  发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高等管理人员等作出地下承诺的,应当表露。不实施承诺给投资者形成损掉的,应当依法承当补偿义务。
  第八十五条 信息表露义务人未按照规定表露信息,或许告诉布告的证券发行文件、定期申报、临时申报及其他信息表露材料存在虚假记录、误导性陈述或许严重年夜漏掉,导致投资者在证券交易中遭受损掉的,信息表露义务人应当承当补偿义务;发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高等管理人员和其他直接义务人员和保荐人、承销的证券公司及其直接义务人员,应当与发行人承当连带补偿义务,然则可以或许证明本身没有错误的除外。
本条变迁
  第八十六条 依法表露的信息,应当在证券交易场合的网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体发布,同时将其置备于公司居处、证券交易场合,供社会公众查阅。
本条变迁
  第八十七条 国务院证券监督管理机构对信息表露义务人的信息表露行动停止监督管理。
  证券交易场合应当对其组织交易的证券的信息表露义务人的信息表露行动停止监督,催促其依法及时、精确地表露信息。
  第八十八条 证券公司向投资者发卖证券、供给办事时,应当按照规定充分懂得投资者的根本情况、家当状况、金融资产状况、投资知识和经历、专业才能等相干信息;照实解释证券、办事的重要内容,充分提醒投资风险;发卖、供给与投资者上述状况相婚配的证券、办事。
  投资者在购买证券或许接收办事时,应当按照证券公司昭示的请求供给前款所列真实信息。拒绝供给或许未按照请求供给信息的,证券公司应当告诉其后果,并按照规定拒绝向其发卖证券、供给办事。
  证券公司背背第一款规定招致投资者损掉的,应当承当照应的补偿义务。
  第八十九条 根据家当状况、金融资产状况、投资知识和经历、专业才能等身分,投资者可以分为浅显投资者和专业投资者。专业投资者的标准由国务院证券监督管理机构规定。
  浅显投资者与证券公司产生胶葛的,证券公司应当证明其行动符合司法、行政律例和国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、讹诈等情况。证券公司不克不及证明的,应当承当照应的补偿义务。
  第九十条 上市公司董事会、自力董事、持有百分之一以上有表决权股分的股东或许按照司法、行政律例或许国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构(以下简称投资者保护机构),可以作为征集人,自行或许拜托证券公司、证券办事机构,地下请求上市公司股东拜托其代为列席股东大年夜会,并代为行使提案权、表决权等股东权力。
  按照前款规定征集股东权力的,征集人应当表露征集文件,上市公司应当予以合营。
  禁止以有偿或许变相有偿的方法地下征集股东权力。
  地下征集股东权力背背司法、行政律例或许国务院证券监督管理机构有关规定,招致上市公司或许其股东遭受损掉的,应当依法承当补偿义务。
  第九十一条 上市公司应当在章程中明白分派现金股利的详细安排和决定计划法式榜样,依法保证股东的资产收益权。
  上市公司昔时税后利润,在弥补吃亏及提取法定公积金后有红利的,应当按照公司章程的规定分派现金股利。
  第九十二条 地下发行公司债券的,应当设立债券持有人会议,并应当在召募解释书中解释债券持有人会议的召集法式榜样、会议规矩和其他重要事项。
  地下发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协定。受托管理人应当由本次发行的承销机构或许其他经国务院证券监督管理机构承认的机构担负,债券持有人会议可以决定变革债券受托管理人。债券受托管理人应当勤恳尽责,公平实施受托管理职责,不得伤害债券持有人好处。
  债券发行人未能定期兑付债券本息的,债券受托管理人可以接收全部或许部分债券持有人的拜托,以本身名义代表债券持有人提起、参加平易近事诉讼或许清理法式榜样。
  第九十三条 发行人因讹诈发行、虚假陈述或许其他严重年夜背法行动给投资者形成损掉的,发行人的控股股东、实际控制人、相干的证券公司可以拜托投资者保护机构,就补偿事宜与遭到损掉的投资者杀青协定,予以先行赔付。先行赔付后,可以依法向发行人和其他连带义务人追偿。
  第九十四条 投资者与发行人、证券公司等产生胶葛的,两边可以向投资者保护机构请求调剂。浅显投资者与证券公司产生证券营业胶葛,浅显投资者提出调剂请求的,证券公司不得拒绝。
  投资者保护机构对伤害投资者好处的行动,可以依法支撑投资者向人平易近法院提告状讼。
  发行人的董事、监事、高等管理人员履行公司职务时背背司法、行政律例或许公司章程的规定给公司形成损掉,发行人的控股股东、实际控制人等侵犯公司合法权益给公司形成损掉,投资者保护机构持有该公司股分的,可认为公司的好处以本身的名义向人平易近法院提告状讼,持股比例和持股克日不受《中华人平易近共和国公司法》规定的限制。
  第九十五条 投资者提起虚假陈述等证券平易近事补偿诉讼时,诉讼标的是同一种类,且当事人一方人数浩大的,可以依法推荐代表人停止诉讼。
  对按照前款规定提起的诉讼,能够存在有雷同诉讼请求的其他浩大投资者的,人平易近法院可以收回告诉布告,解释该诉讼请求的案件情况,告诉投资者在一按时代向人平易近法院挂号。人平易近法院作出的判决、裁定,对参加挂号的投资者产失效力。
  投资者保护机构受五十名以上投资者拜托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券挂号结算机构确认的权力人按照前款规定向人平易近法院挂号,但投资者明白表示不肯意参加该诉讼的除外。
  第九十六条 证券交易所、国务院赞成的其他全国性证券交易场合为证券集中交易供给场合和举措措施,组织和监督证券交易,实施自律管理,依法挂号,取得法人资格。
  证券交易所、国务院赞成的其他全国性证券交易场合的设立、变革和解散由国务院决定。
  国务院赞成的其他全国性证券交易场合的组织机构、管理办法等,由国务院规定。
本条变迁
  第九十七条 证券交易所、国务院赞成的其他全国性证券交易场合可以根据证券种类、行业特点、公司范围等身分设立不合的市场层次。
  第九十八条 按照国务院规定设立的区域性股权市场为非地下发行证券的发行、让渡供给场合和举措措施,详细管理办法由国务院规定。
  第九十九条 证券交易所实施自律管理天性性能,应当遵守社会公共好处优先准绳,保护市场的公平、有序、透明。
  设立证券交易所必须制订则程。证券交易所章程的制订和修改,必须经国务院证券监督管理机构赞成。
本条变迁
  第一百条 证券交易所必须在其称号中标明证券交易所字样。其他任何单位或许小我不得应用证券交易所或许近似的称号。
本条变迁
  第一百零一条 证券交易所可以自行安排的各项费用支出,应当起首用于包管其证券交易场合和举措措施的正常运转并渐渐改良。
  实施会员制的证券交易所的家当积聚归会员一切,其权益由会员合营享有,在其存续时代,不得将其家当积聚分派给会员。
本条变迁
  第一百零二条 实施会员制的证券交易所设理事会、监事会。
  证券交易所设总经理一人,由国务院证券监督管理机构任免。
本条变迁
  第一百零三条 有《中华人平易近共和国公司法》第一百四十六条规定的情况或许以下情况之一的,不得担负证券交易所的担任人:
  (一)因背法行动或许背游记动被消除职务的证券交易场合、证券挂号结算机构的担任人或许证券公司的董事、监事、高等管理人员,自被消除职务之日起未逾五年;
  (二)因背法行动或许背游记动被撤消执业证书或许被撤消资格的律师、注册管帐师或许其他证券办事机构的专业人员,自被撤消执业证书或许被撤消资格之日起未逾五年。
本条变迁
  第一百零四条 因背法行动或许背游记动被解雇的证券交易场合、证券公司、证券挂号结算机构、证券办事机构的从业人员和被解雇的国度机关任务人员,不得雇用为证券交易所的从业人员。
本条变迁
  第一百零五条 进入实施会员制的证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员。证券交易所不得许可非会员直接参与股票的集中交易。
本条变迁
  第一百零六条 投资者应当与证券公司签订证券交易拜托协定,并在证券公司实名开立账户,以书面、德律风、自助终端、搜集等方法,拜托该证券公司代其生意证券。
本条变迁
  第一百零七条 证券公司为投资者开立账户,应当按照规定对投资者供给的身份信息停止查对。
  证券公司不得将投资者的账户供给给他人应用。
  投资者应当应用实名开立的账户停止交易。
  第一百零八条 证券公司根据投资者的拜托,按照证券交易规矩提出交易申报,参与证券交易所场内的集中交易,并根据成交成果承当照应的清理交收义务。证券挂号结算机构根据成交成果,按照清理交收规矩,与证券公司停止证券和资金的清理交收,并为证券公司客户处理证券的挂号过户手续。
本条变迁
  第一百零九条 证券交易所应当为组织公平的集中交易供给保证,及时公布证券交易即时行情,并按交易日制造证券市场行情表,予以公布。
  证券交易即时行情的权益由证券交易所依法享有。未经证券交易所许可,任何单位和小我不得发布证券交易即时行情。
本条变迁
  第一百一十条 上市公司可以向证券交易所请求其上市交易股票的停牌或许复牌,但不得滥用停牌或许复牌伤害投资者的合法权益。
  证券交易所可以按照营业规矩的规定,决定上市交易股票的停牌或许复牌。
  第一百一十一条 因弗成抗力、不测事宜、严重年夜技巧毛病、严重年夜工资缺点等突发性事宜而影响证券交易正常停止时,为保护证券交易正常次序和市场公平,证券交易所可以按照营业规矩采取技巧性停牌、临时停市等处理办法,并应当及时向国务院证券监督管理机构申报。
  因前款规定的突发性事宜招致证券交易成果出现严重年夜异常,按交易成果停止交收将对证券交易正常次序和市场公平形成严重年夜影响的,证券交易所按照营业规矩可以采取撤消交易、告诉证券挂号结算机构暂缓交收等办法,并应当及时向国务院证券监督管理机构申报并告诉布告。
  证券交易所对其按照本条规定采取办法形成的损掉,不承当平易近事补偿义务,但存在严重年夜错误的除外。
本条变迁
  第一百一十二条 证券交易所对证券交易实施及时监控,并按照国务院证券监督管理机构的请求,对异常的交易情况提出申报。
  证券交易所根据须要,可以按照营业规矩对出现严重年夜异常交易情况的证券账户的投资者限制交易,并及时申报国务院证券监督管理机构。
本条变迁
  第一百一十三条 证券交易所应当加强对证券交易的风险监测,出现严重年夜异常动摇的,证券交易所可以按照营业规矩采取限制交易、强迫停牌等处理办法,并向国务院证券监督管理机构申报;严重影响证券市场稳定的,证券交易所可以按照营业规矩采取临时停市等处理办法并告诉布告。
  证券交易所对其按照本条规定采取办法形成的损掉,不承当平易近事补偿义务,但存在严重年夜错误的除外。
  第一百一十四条 证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取必定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。
  风险基金提取的详细比例和应用办法,由国务院证券监督管理机构会同国务院财务部分规定。
  证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户,不得擅自应用。
本条变迁
  第一百一十五条 证券交易所按照司法、行政律例和国务院证券监督管理机构的规定,制订上市规矩、交易规矩、会员管理规矩和其他有关营业规矩,并报国务院证券监督管理机构赞成。
  在证券交易所从事证券交易,应当遵守证券交易所依法制订的营业规矩。背背营业规矩的,由证券交易所赐与规律处罚或许采取其他自律管理办法。
本条变迁
  第一百一十六条 证券交易所的担任人和其他从业人员履行与证券交易有关的职务时,与其自己或许其亲属有短长关系的,应当躲避。
本条变迁
  第一百一十七条 按照依法制订的交易规矩停止的交易,不得改变其交易成果,但本法第一百一十一条第二款规定的除外。对交易中背规交易者应负的平易近事义务不得免除;在背规交易中所获好处,按照有关规定处理。
本条变迁
  第一百一十八条 设立证券公司,应当具有以下条件,并经国务院证券监督管理机构赞成:
  (一)有符合司法、行政律例规定的公司章程;
  (二)重要股东及公司的实际控制人具有优胜的财务状况和诚信记录,比来三年无严重年夜背法背规记录;
  (三)有符合本律例定的公司注册本钱;
  (四)董事、监事、高等管理人员、从业人员符合本律例定的条件;
  (五)有完美的风险管理与外部控制制度;
  (六)有合格的运营场合、营业举措措施和信息技巧体系;
  (七)司法、行政律例和经国务院赞成的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
  未经国务院证券监督管理机构赞成,任何单位和小我不得以证券公司名义展开证券营业活动。
本条变迁
  第一百一十九条 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立请求之日起六个月内,按照法定条件和法定法式榜样并根据谨慎监管准绳停止审查,作出赞成或许不予赞成的决定,并告诉请求人;不予赞成的,应当解释来由。
  证券公司设立请求取得赞成的,请求人应当在规定的克日外向公司挂号机关请求设立挂号,支付营业执照。
  证券公司应当自支付营业执照之日起十五日内,向国务院证券监督管理机构请求运营证券营业许可证。未取得运营证券营业许可证,证券公司不得运营证券营业。
本条变迁
  第一百二十条 经国务院证券监督管理机构核准,取得运营证券营业许可证,证券公司可以运营以下部分或许全部证券营业:
  (一)证券经纪;
  (二)证券投资咨询;
  (三)与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋;
  (四)证券承销与保荐;
  (五)证券融资融券;
  (六)证券做市交易;
  (七)证券自营;
  (八)其他证券营业。
  国务院证券监督管理机构应当自受理前款规定事项请求之日起三个月内,按照法定条件和法式榜样停止审查,作出核准或许不予核准的决定,并告诉请求人;不予核准的,应当解释来由。
  证券公司运营证券资产管理营业的,应当符合《中华人平易近共和国证券投资基金法》等司法、行政律例的规定。
  除证券公司外,任何单位和小我不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券营业。
  证券公司从事证券融资融券营业,应当采取办法,严格防备和控制风险,不得背背规定向客户出借资金或许证券。
本条变迁
  第一百二十一条 证券公司运营本法第一百二十条第一款第(一)项至第(三)项营业的,注册本钱最低限额为人平易近币五切切元;运营第(四)项至第(八)项营业之一的,注册本钱最低限额为人平易近币一亿元;运营第(四)项至第(八)项营业中两项以上的,注册本钱最低限额为人平易近币五亿元。证券公司的注册本钱应当是实缴本钱。
  国务院证券监督管理机构根据谨慎监管准绳和各项营业的风险程度,可以调剂注册本钱最低限额,但不得少于前款规定的限额。
本条变迁
  第一百二十二条 证券公司变革证券营业范围,变革重要股东或许公司的实际控制人,归并、分立、停业、闭幕、破产,应当经国务院证券监督管理机构核准。
  第一百二十三条 国务院证券监督管理机构应当对证券公司净本钱和其他风险控制目标作出规定。
  证券公司除按照规定为其客户供给融资融券外,不得为其股东或许股东的接洽关系人供给融资或许担保。
本条变迁
  第一百二十四条 证券公司的董事、监事、高等管理人员,应当正派诚实、操行优胜,熟悉证券司法、行政律例,具有实施职责所需的运营管理才能。证券公司任免董事、监事、高等管理人员,应当报国务院证券监督管理机构立案。
  有《中华人平易近共和国公司法》第一百四十六条规定的情况或许以下情况之一的,不得担负证券公司的董事、监事、高等管理人员:
  (一)因背法行动或许背游记动被消除职务的证券交易场合、证券挂号结算机构的担任人或许证券公司的董事、监事、高等管理人员,自被消除职务之日起未逾五年;
  (二)因背法行动或许背游记动被撤消执业证书或许被撤消资格的律师、注册管帐师或许其他证券办事机构的专业人员,自被撤消执业证书或许被撤消资格之日起未逾五年。聊五分钱的天吗
本条变迁
  第一百二十五条 证券公司从事证券营业的人员应当操行优胜,具有从事证券营业所需的专业才能。
  因背法行动或许背游记动被解雇的证券交易场合、证券公司、证券挂号结算机构、证券办事机构的从业人员和被解雇的国度机关任务人员,不得雇用为证券公司的从业人员。
  国度机关任务人员和司法、行政律例规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券公司中兼任职务。
本条变迁
  第一百二十六条 国度设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司交纳的资金及其他依法筹集的资金构成,其范围和筹集、管理和应用的详细办法由国务院规定。
本条变迁
  第一百二十七条 证券公司从每年的营业支出中提取交易风险预备金,用于弥补证券运营的损掉,其提取的详细比例由国务院证券监督管理机构会同国务院财务部分规定。
本条变迁
  第一百二十八条 证券公司应当建立健全外部控制制度,采取有效隔离办法,防备公司与客户之间、不合客户之间的好处抵触。
  证券公司必须将其证券经纪营业、证券承销营业、证券自营营业、证券做市营业和证券资产管理营业分开处理,不得混淆操作。
本条变迁
  第一百二十九条 证券公司的自营营业必须以本身的名义停止,不得假借他人名义或许以小我名义停止。
  证券公司的自营营业必须应用自有资金和依法筹集的资金。
  证券公司不得将其自营账户借给他人应用。
本条变迁
  第一百三十条 证券公司应当依法谨慎运营,勤恳尽责,诚实取信。
  证券公司的营业活动,应当与其管理构造、外部控制、合规管理、风险管理和风险控制目标、从业人员构成等情况相适应,符合谨慎监管和保护投资者合法权益的请求。
  证券公司依法享有自立运营的权力,其合法运营不受干涉。
本条变迁
  第一百三十一条 证券公司客户的交易结算资金应当存放在贸易银行,以每个客户的名义伶仃立户管理。
  证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有家当。禁止任何单位或许小我以任何情势调用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或许清理时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产家当或许清理家当。非因客户本身的债务或许司法规定的其他情况,不得查封、解冻、扣划或许强迫履行客户的交易结算资金和证券。
本条变迁
  第一百三十二条 证券公司处理经纪营业,应当置备同一制订的证券生意拜托书,供拜托人应用。采取其他拜托方法的,必须作出拜托记录。
  客户的证券生意拜托,不论能否成交,其拜托记录应当按照规定的克日,保存于证券公司。
本条变迁
  第一百三十三条 证券公司接收证券生意的拜托,应当根据拜托书载明的证券称号、生意数量、出价方法、价格幅度等,按照交易规矩代理生意证券,照实停止交易记录;生意成交后,应当按照规定制造生意成交申报单交付客户。
  证券交易中确认交易行动及其交易成果的对账单必须真实,包管账面证券余额与实际持有的证券相分歧。
本条变迁
  第一百三十四条 证券公司处理经纪营业,不得接收客户的全权拜托而决定证券生意、选择证券种类、决定生意数量或许生意价格。
  证券公司不得许可他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易。
本条变迁
  第一百三十五条 证券公司不得对客户证券生意的收益或许补偿证券生意的损掉作出承诺。
本条变迁
  第一百三十六条 证券公司的从业人员在证券交易活动中,履行所属的证券公司的指令或许应用职务背背交易规矩的,由所属的证券公司承当全部义务。
  证券公司的从业人员不得私下接收客户拜托生意证券。
本条变迁
  第一百三十七条 证券公司应当建立客户信息查询制度,确保客户可以或许查询其账户信息、拜托记录、交易记录和其他与接收办事或许购买产品有关的重要信息。
  证券公司应当妥当保存客户开户材料、拜托记录、交易记录和与外部管理、营业运营有关的各项信息,任何人不得躲藏、捏造、修改或许毁损。上述信息的保存克日不得少于二十年。
本条变迁
  第一百三十八条 证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送营业、财务等运营管理信息和材料。国务院证券监督管理机构有官僚求证券公司及其重要股东、实际控制人在指定的克日内供给有关信息、材料。
  证券公司及其重要股东、实际控制人向国务院证券监督管理机构报送或许供给的信息、材料,必须真实、精确、完全。
本条变迁
  第一百三十九条 国务院证券监督管理机构认为有须要时,可以拜托管帐师事务所、资产评价机构对证券公司的财务状况、外部控制状况、资产价值停止审计或许评价。详细办法由国务院证券监督管理机构会同有关主管部分制订。
本条变迁
  第一百四十条 证券公司的管理构造、合规管理、风险控制目标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限日改正;过期未改正,或许其行动严重危及该证券公司的稳健运转、伤害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以差别情况,对其采取以下办法:
  (一)限制营业活动,责令暂停部分营业,停止核准新营业;
  (二)限制分派红利,限制向董事、监事、高等管理人员付出待遇、供给福利;
  (三)限制让渡家当或许在家当上设定其他权力;
  (四)责令改换董事、监事、高等管理人员或许限制其权力;
  (五)撤消有关营业许可;
  (六)认定负有义务的董事、监事、高等管理人员为不恰当人选;
  (七)责令负有义务的股东让渡股权,限制负有义务的股东行使股东权力。
  证券公司整改后,应当向国务院证券监督管理机构提交申报。国务院证券监督管理机构经历收,管理构造、合规管理、风险控制目标符合规定的,应当自验收终了之日起三日内消除对其采取的前款规定的有关限制办法。
本条变迁
  第一百四十一条 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行动的,国务院证券监督管理机构应当责令其限日改正,并可责令其让渡所持证券公司的股权。
  在前款规定的股东按照请求改正背法行动、让渡所持证券公司的股权前,国务院证券监督管理机构可以限制其股东权力。
本条变迁
  第一百四十二条 证券公司的董事、监事、高等管理人员未能勤恳尽责,导致证券公司存在严重年夜背法背规行动或许严重年夜风险的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以改换。
本条变迁
  第一百四十三条 证券公司背法运营或许出现严重年夜风险,严重伤害证券市场次序、伤害投资者好处的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接收或许撤消等监管办法。
本条变迁
  第一百四十四条 在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接收或许清理时代,或许出现严重年夜风险时,经国务院证券监督管理机构赞成,可以对该证券公司直接担任的董事、监事、高等管理人员和其他直接义务人员采取以下办法:
  (一)告诉出境出境管理机关依法阻拦其出境;
  (二)请求司法机关禁止其转移、让渡或许以其他方法处罚家当,或许在家当上设定其他权力。
本条变迁
  第一百四十五条 证券挂号结算机构为证券交易供给集中挂号、存管与结算办事,不以营利为目标,依法挂号,取得法人资格。
  设立证券挂号结算机构必须经国务院证券监督管理机构赞成。
本条变迁
  第一百四十六条 设立证券挂号结算机构,应当具有以下条件:
  (一)自有资金很多于人平易近币二亿元;
  (二)具有证券挂号、存管和结算办事所必须的场合和举措措施;
  (三)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
  证券挂号结算机构的称号中应当标明证券挂号结算字样。
本条变迁
  第一百四十七条 证券挂号结算机构实施以下天性性能:
  (一)证券账户、结算账户的设立;
  (二)证券的存管和过户;
  (三)证券持有人名册挂号;
  (四)证券交易的清理和交收;
  (五)受发行人的拜托派发证券权益;
  (六)处理与上述营业有关的查询、信息办事;
  (七)国务院证券监督管理机构赞成的其他营业。
本条变迁
  第一百四十八条 在证券交易所和国务院赞成的其他全国性证券交易场合交易的证券的挂号结算,应当采取全国集中同一的运营方法。
  前款规定以外的证券,其挂号、结算可以拜托证券挂号结算机构或许其他依法从事证券挂号、结算营业的机构处理。
本条变迁
  第一百四十九条 证券挂号结算机构应当依法制订则程和营业规矩,并经国务院证券监督管理机构赞成。证券挂号结算营业参与人应当遵守证券挂号结算机构制订的营业规矩。
本条变迁
  第一百五十条 在证券交易所或许国务院赞成的其他全国性证券交易场合交易的证券,应当全部存管在证券挂号结算机构。
  证券挂号结算机构不得调用客户的证券。
本条变迁
  第一百五十一条 证券挂号结算机构应当向证券发行人供给证券持有人名册及有关材料。
  证券挂号结算机构应当根据证券挂号结算的成果,确认证券持有人持有证券的现实,供给证券持有人挂号材料。
  证券挂号结算机构应当包管证券持有人名册和挂号过户记录真实、精确、完全,不得躲藏、捏造、修改或许毁损。
本条变迁
  第一百五十二条 证券挂号结算机构应当采取以下办法包管营业的正常停止:
  (一)具有必备的办事设备和完美的数据安然保护办法;
  (二)建立完美的营业、财务和安然防备等管理制度;
  (三)建立完美的风险管理体系。
本条变迁
  第一百五十三条 证券挂号结算机构应当妥当保存挂号、存管和结算的原始凭证及有关文件和材料。其保存克日不得少于二十年。
本条变迁
  第一百五十四条 证券挂号结算机构应当设立证券结算风险基金,用于垫付或许弥补因背约交收、技巧毛病、操作掉误、弗成抗力形成的证券挂号结算机构的损掉。
  证券结算风险基金从证券挂号结算机构的营业支出和收益中提取,并可以由结算参与人按照证券交易营业量的必定比例交纳。
  证券结算风险基金的筹集、管理办法,由国务院证券监督管理机构会同国务院财务部分规定。
本条变迁
  第一百五十五条 证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户,实施专项管理。
  证券挂号结算机构以证券结算风险基金补偿后,应当向有关义务人追偿。
本条变迁
  第一百五十六条 证券挂号结算机构请求闭幕,应当经国务院证券监督管理机构赞成。
本条变迁
  第一百五十七条 投资者拜托证券公司停止证券交易,应当经过过程证券公司请求在证券挂号结算机构开立证券账户。证券挂号结算机构应当按照规定为投资者开立证券账户。
  投资者请求开立账户,应当持有证明中华人平易近共和国公平易近、法人、合股企业身份的合法证件。国度另有规定的除外。
本条变迁
  第一百五十八条 证券挂号结算机构作为中心敌手方供给证券结算办事的,是结算参与人合营的清理交收敌手,停止净额结算,为证券交易供给集中履约保证。
  证券挂号结算机构为证券交易供给净额结算办事时,应当请求结算参与人按照货银关于的准绳,足额交付证券和资金,并供给交收担保。
  在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物。
  结算参与人未按时实施交收义务的,证券挂号结算机构有权按照营业规矩处理前款所述家当。
本条变迁
  第一百五十九条 证券挂号结算机构按照营业规矩收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清理交收账户,只能按营业规矩用于已成交的证券交易的清理交收,不得被强迫履行。
本条变迁
  第一百六十条 管帐师事务所、律师事务所和从事证券投资咨询、资产评价、资信评级、财务参谋、信息技巧体系办事的证券办事机构,应当勤恳尽责、恪失职守,按拍照干营业规矩为证券的交易及相干活动供给办事。
  从事证券投资咨询办事营业,应当经国务院证券监督管理机构核准;未经核准,不得为证券的交易及相干活动供给办事。从事其他证券办事营业,应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部分立案。
本条变迁
  第一百六十一条 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券办事营业不得有以下行动:
  (一)代理拜托人从事证券投资;
  (二)与拜托人商定分享证券投资收益或许分担证券投资损掉;
  (三)生意本证券投资咨询机构供给办事的证券;
  (四)司法、行政律例禁止的其他行动。
  有前款所列行动之一,给投资者形成损掉的,应当依法承当补偿义务。
本条变迁
  第一百六十二条 证券办事机构应当妥当保存客户拜托文件、核对和验证材料、任务底稿和与质量控制、外部管理、营业运营有关的信息和材料,任何人不得泄漏、躲藏、捏造、修改或许毁损。上述信息和材料的保存克日不得少于十年,自营业拜托停止之日起算。
  第一百六十三条 证券办事机构为证券的发行、上市、交易等证券营业活动制造、出具审计申报及其他鉴证申报、资产评价申报、财务参谋申报、资信评级申报或许司法看法书等文件,应当勤恳尽责,对所根据的文件材料内容的真实性、精确性、完全性停止核对和验证。其制造、出具的文件有虚假记录、误导性陈述或许严重年夜漏掉,给他人形成损掉的,应当与拜托人承当连带补偿义务,然则可以或许证明本身没有错误的除外。
本条变迁
  第一百六十四条 证券业协会是证券业的自律性组织,是社会集团法人。
  证券公司应当参加证券业协会。
  证券业协会的权力机构为全部会员构成的会员大年夜会。
本条变迁
  第一百六十五条 证券业协会章程由会员大年夜会制订,并报国务院证券监督管理机构立案。
本条变迁
  第一百六十六条 证券业协会实施以下职责:
  (一)教导和组织会员及其从业人员遵守证券司法、行政律例,组织展开证券行业诚信扶植,催促证券行业实施社会义务;
  (二)依法保护会员的合法权益,向证券监督管理机构反应会员的建议和请求;
  (三)催促会员展开投资者教导和保护活动,保护投资者合法权益;
  (四)制订和实施证券行业自律规矩,监督、检查会员及其从业人员行动,对背背司法、行政律例、自律规矩或许协会章程的,按照规定赐与规律处罚或许实施其他自律管理办法;
  (五)制订证券行业营业标准,组织从业人员的营业培训;
  (六)组织会员就证券行业的生长、运作及有关内容停止研究,搜集整顿、发布证券相干信息,供给会员办事,组织行业交换,引导行业创新生长;
  (七)对会员之间、会员与客户之间产生的证券营业胶葛停止调剂;
  (八)证券业协会章程规定的其他职责。
本条变迁
  第一百六十七条 证券业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。
本条变迁
  第一百六十八条 国务院证券监督管理机构依法对证券市场实施监督管理,保护证券市场地下、公平、公平,防备体系性风险,保护投资者合法权益,促进证券市场安康生长。
本条变迁
  第一百六十九条 国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中实施以下职责:
  (一)依法制订有关证券市场监督管理的规章、规矩,并依法停止审批、核准、注册,处理立案;
  (二)依法对证券的发行、上市、交易、挂号、存管、结算等行动,停止监督管理;
  (三)依法对证券发行人、证券公司、证券办事机构、证券交易场合、证券挂号结算机构的证券营业活动,停止监督管理;
  (四)依法制订从事证券营业人员的行动准绳,并监督实施;
  (五)依法监督检查证券发行、上市、交易的信息表露;
  (六)依法对证券业协会的自律管理活动停止指导和监督;
  (七)依法监测并防备、处理证券市场风险;
  (八)依法展开投资者教导;
  (九)依法对证券背法行动停止查处;
  (十)司法、行政律例规定的其他职责。
本条变迁
  第一百七十条 国务院证券监督管理机构依法实施职责,有权采取以下办法:
  (一)对证券发行人、证券公司、证券办事机构、证券交易场合、证券挂号结算机构停止现场检查;
  (二)进入涉嫌背法行动产生场合查询拜访取证;
  (三)询问当事人和与被查询拜访事宜有关的单位和小我,请求其对与被查询拜访事宜有关的事项作出解释;或许请求其按照指定的方法报送与被查询拜访事宜有关的文件和材料;
  (四)查阅、复制与被查询拜访事宜有关的家当权挂号、通信记录等文件和材料;
  (五)查阅、复制当事人和与被查询拜访事宜有关的单位和小我的证券交易记录、挂号过户记录、财务管帐材料及其他相干文件和材料;对能够被转移、躲藏或许毁损的文件和材料,可以予以封存、拘留收禁;
  (六)查询当事人和与被查询拜访事宜有关的单位和小我的资金账户、证券账户、银行账户和其他具有付出、托管、结算等功能的账户信息,可以对有关文件和材料停止复制;对有证据证明曾经或许能够转移或许躲藏背法资金、证券等涉案家当或许躲藏、捏造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构重要担任人或许其授权的其他担任人赞成,可以解冻或许查封,克日为六个月;因特别缘由须要延长的,每次延经久限不得逾越三个月,解冻、查封克日最长不得逾越二年;
  (七)在查询拜访把持证券市场、内幕交易等严重年夜证券背法行动时,经国务院证券监督管理机构重要担任人或许其授权的其他担任人赞成,可以限制被查询拜访确当事人的证券生意,但限制的克日不得逾越三个月;案情复杂的,可以延长三个月;
  (八)告诉出境出境管理机关依法阻拦涉嫌背法人员、涉嫌背法单位的主管人员和其他直接义务人员出境。
  为防备证券市场风险,保护市场次序,国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管说话、出具警示函等办法。
本条变迁
  第一百七十一条 国务院证券监督管理机构对涉嫌证券背法的单位或许小我停止查询拜访时代,被查询拜访确当事人书面请求,承诺在国务院证券监督管理机构承认的克日内改正涉嫌背法行动,补偿有关投资者损掉,清除伤害或许不良影响的,国务院证券监督管理机构可以决定中断查询拜访。被查询拜访确当事人实施承诺的,国务院证券监督管理机构可以决定终止查询拜访;被查询拜访确当事人未实施承诺或许有国务院规定的其他情况的,应当恢复查询拜访。详细办法由国务院规定。
  国务院证券监督管理机构决定中断或许终止查询拜访的,应当按照规定地下相干信息。
  第一百七十二条 国务院证券监督管理机构依法实施职责,停止监督检查或许查询拜访,其监督检查、查询拜访的人员不得少于二人,并应当出示合法证件和监督检查、查询拜访告诉书或许其他法律文书。监督检查、查询拜访的人员少于二人或许未出示合法证件和监督检查、查询拜访告诉书或许其他法律文书的,被检查、查询拜访的单位和小我有权拒绝。
本条变迁
  第一百七十三条 国务院证券监督管理机构依法实施职责,被检查、查询拜访的单位和小我应当合营,照实供给有关文件和材料,不得拒绝、妨碍和隐瞒。
本条变迁
  第一百七十四条 国务院证券监督管理机构制订的规章、规矩和监督管理任务制度应当依法地下。
  国务院证券监督管理机构根据查询拜访成果,对证券背法行举措出的处罚决定,应当地下。
本条变迁
  第一百七十五条 国务院证券监督管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。
  国务院证券监督管理机构依法实施职责,停止监督检查或许查询拜访时,有关部分应当予以合营。
本条变迁
  第一百七十六条 对涉嫌证券背法、背规行动,任何单位和小我有权向国务院证券监督管理机构告发。
  对涉嫌严重年夜背法、背规行动的实名告发线索经查证失实的,国务院证券监督管理机构按照规定赐与告发人嘉奖。
  国务院证券监督管理机构应当对告发人的身份信息保密。
  第一百七十七条 国务院证券监督管理机构可以和其他国度或许地区的证券监督管理机构建立监督管理协作机制,实施跨境监督管理。
  境外证券监督管理机构不得在中华人平易近共和国境内直接停止查询拜访取证等活动。未经国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部分赞成,任何单位和小我不得擅自向境外供给与证券营业活动有关的文件和材料。
  第一百七十八条 国务院证券监督管理机构依法实施职责,发明证券背法行动涉嫌犯法的,应当依法将案件移送司法机关处理;发明公职人员涉嫌职务背法或许职务犯法的,应当依法移送监察机关处理。
本条变迁
  第一百七十九条 国务院证券监督管理机构任务人员必须毋忝厥职、依法干事、公平廉洁,不得应用职务便利攫取不合法好处,不得泄漏所知悉的有关单位和小我的贸易机密。
  国务院证券监督管理机构任务人员在任职时代,或许离职后在《中华人平易近共和国公事员法》规定的克日内,不取得与原任务营业直接相干的企业或许其他营利性组织任职,不得从事与原任务营业直接相干的营利性活动。
本条变迁
  第一百八十条 背背本法第九条的规定,擅自地下或许变相地下发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利钱,处以不法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款;对擅自地下或许变相地下发行证券设立的公司,由依法实施监督管理职责的机构或许部分会同县级以上处所人平易近当局予以撤消。对直接担任的主管人员和其他直接义务人员赐与正告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
本条变迁
  第一百八十一条 发行人在其告诉布告的证券发行文件中隐瞒重要现实或许假造严重年夜虚假内容,还没有发行证券的,处以二百万元以上二切切元以下的罚款;曾经发行证券的,处以不法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接义务人员,处以一百万元以上一切切元以下的罚款。
  发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款背法行动的,充公背法所得,并处以背法所得百分之十以上一倍以下的罚款;没有背法所得或许背法所得缺乏二切切元的,处以二百万元以上二切切元以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接义务人员,处以一百万元以上一切切元以下的罚款。
本条变迁
  第一百八十二条 保荐人出具有虚假记录、误导性陈述或许严重年夜漏掉的保荐书,或许不实施其他法定职责的,责令改正,赐与正告,充公营业支出,并处以营业支出一倍以上十倍以下的罚款;没有营业支出或许营业支有缺乏一百万元的,处以一百万元以上一切切元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或许撤消保荐营业许可。对直接担任的主管人员和其他直接义务人员赐与正告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
本条变迁
  第一百八十三条 证券公司承销或许发卖擅自地下发行或许变相地下发行的证券的,责令停止承销或许发卖,充公背法所得,并处以背法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有背法所得或许背法所得缺乏一百万元的,处以一百万元以上一切切元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或许撤消相干营业许可。给投资者形成损掉的,应当与发行人承当连带补偿义务。对直接担任的主管人员和其他直接义务人员赐与正告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
本条变迁
  第一百八十四条 证券公司承销证券背背本法第二十九条规定的,责令改正,赐与正告,充公背法所得,可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款;情节严重的,暂停或许撤消相干营业许可。对直接担任的主管人员和其他直接义务人员赐与正告,可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款;情节严重的,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
本条变迁
  第一百八十五条 发行人背背本法第十四条、第十五条的规定擅自改变地下发行证券所召募资金的用处的,责令改正,处以五十万元以上五百万元以下的罚款;对直接担任的主管人员和其他直接义务人员赐与正告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款。
  发行人的控股股东、实际控制人从事或许组织、指使从事前款背法行动的,赐与正告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款;对直接担任的主管人员和其他直接义务人员,处以十万元以上一百万元以下的罚款。
本条变迁
  第一百八十六条 背背本法第三十六条的规定,在限制让渡期内让渡证券,或许让渡股票不符合司法、行政律例和国务院证券监督管理机构规定的,责令改正,赐与正告,充公背法所得,并处以生意证券等值以下的罚款。
  第一百八十七条 司法、行政律例规定禁止参与股票交易的人员,背背本法第四十条的规定,直接或许以化名、借他人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券的,责令依法处理不法持有的股票、其他具有股权性质的证券,充公背法所得,并处以生意证券等值以下的罚款;属于国度任务人员的,还应当依法赐与处罚。
本条变迁
  第一百八十八条 证券办事机构及其从业人员,背背本法第四十二条的规定生意证券的,责令依法处理不法持有的证券,充公背法所得,并处以生意证券等值以下的罚款。
本条变迁
  第一百八十九条 上市公司、股票在国务院赞成的其他全国性证券交易场合交易的公司的董事、监事、高等管理人员、持有该公司百分之五以上股分的股东,背背本法第四十四条的规定,生意该公司股票或许其他具有股权性质的证券的,赐与正告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款。
本条变迁
  第一百九十条 背背本法第四十五条的规定,采取法式榜样化交易影响证券交易所体系安然或许正常交易次序的,责令改正,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接义务人员赐与正告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款。
  第一百九十一条 证券交易内幕信息的知恋人或许不法获得内幕信息的人背背本法第五十三条的规定从事内幕交易的,责令依法处理不法持有的证券,充公背法所得,并处以背法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有背法所得或许背法所得缺乏五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接担任的主管人员和其他直接义务人员赐与正告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构任务人员从事内幕交易的,从重处罚。
  背背本法第五十四条的规定,应用未地下信息停止交易的,按照前款的规定处罚。
本条变迁
  第一百九十二条 背背本法第五十五条的规定,把持证券市场的,责令依法处理其不法持有的证券,充公背法所得,并处以背法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有背法所得或许背法所得缺乏一百万元的,处以一百万元以上一切切元以下的罚款。单位把持证券市场的,还应当对直接担任的主管人员和其他直接义务人员赐与正告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
本条变迁
  第一百九十三条 背背本法第五十六条第一款、第三款的规定,假造、传播虚假信息或许误导性信息,捣乱证券市场的,充公背法所得,并处以背法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有背法所得或许背法所得缺乏二十万元的,处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
  背背本法第五十六条第二款的规定,在证券交易活动中作出虚假陈述或许信息误导的,责令改正,处以二十万元以上二百万元以下的罚款;属于国度任务人员的,还应当依法赐与处罚。
  传播序文及其从事证券市场信息报导的任务人员背背本法第五十六条第三款的规定,从事与其任务职责产生好处抵触的证券生意的,充公背法所得,并处以生意证券等值以下的罚款。
本条变迁
  第一百九十四条 证券公司及其从业人员背背本法第五十七条的规定,有伤害客户好处的行动的,赐与正告,充公背法所得,并处以背法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有背法所得或许背法所得缺乏十万元的,处以十万元以上一百万元以下的罚款;情节严重的,暂停或许撤消相干营业许可。
  第一百九十五条 背背本法第五十八条的规定,出借本身的证券账户或许借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,赐与正告,可以处五十万元以下的罚款。
  第一百九十六条 收买人未按照本律例定实施上市公司收买的告诉布告、收回收买要约义务的,责令改正,赐与正告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接义务人员赐与正告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
  收买人及其控股股东、实际控制人应用上市公司收买,给被收买公司及其股东形成损掉的,应当依法承当补偿义务。
本条变迁
  第一百九十七条 信息表露义务人未按照本律例定报送有关申报或许实施信息表露义务的,责令改正,赐与正告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款;对直接担任的主管人员和其他直接义务人员赐与正告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述背法行动,或许隐瞒相干事项招致产生上述情况的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款;对直接担任的主管人员和其他直接义务人员,处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
  信息表露义务人报送的申报或许表露的信息有虚假记录、误导性陈述或许严重年夜漏掉的,责令改正,赐与正告,并处以一百万元以上一切切元以下的罚款;对直接担任的主管人员和其他直接义务人员赐与正告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述背法行动,或许隐瞒相干事项招致产生上述情况的,处以一百万元以上一切切元以下的罚款;对直接担任的主管人员和其他直接义务人员,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
本条变迁
  第一百九十八条 证券公司背背本法第八十八条的规定未实施或许未按照规定实施投资者恰当性管理义务的,责令改正,赐与正告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接义务人员赐与正告,并处以二十万元以下的罚款。
  第一百九十九条 背背本法第九十条的规定征集股东权力的,责令改正,赐与正告,可以处五十万元以下的罚款。
  第二百条 不法开设证券交易场合的,由县级以上人平易近当局予以撤消,充公背法所得,并处以背法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有背法所得或许背法所得缺乏一百万元的,处以一百万元以上一切切元以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接义务人员赐与正告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
  证券交易所背背本法第一百零五条的规定,许可非会员直接参与股票的集中交易的,责令改正,可以并处五十万元以下的罚款。
本条变迁
  第二百零一条 证券公司背背本法第一百零七条第一款的规定,未对投资者开立账户供给的身份信息停止查对的,责令改正,赐与正告,并处以五万元以上五十万元以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接义务人员赐与正告,并处以十万元以下的罚款。
  证券公司背背本法第一百零七条第二款的规定,将投资者的账户供给给他人应用的,责令改正,赐与正告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接义务人员赐与正告,并处以二十万元以下的罚款。
  第二百零二条 背背本法第一百一十八条、第一百二十条第一款、第四款的规定,擅自设立证券公司、不法运营证券营业或许未经赞成以证券公司名义展开证券营业活动的,责令改正,充公背法所得,并处以背法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有背法所得或许背法所得缺乏一百万元的,处以一百万元以上一切切元以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接义务人员赐与正告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对擅自设立的证券公司,由国务院证券监督管理机构予以撤消。
  证券公司背背本法第一百二十条第五款规定供给证券融资融券办事的,充公背法所得,并处以融资融券等值以下的罚款;情节严重的,禁止其在一按克日内从事证券融资融券营业。对直接担任的主管人员和其他直接义务人员赐与正告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
本条变迁
  第二百零三条 提交虚假证明文件或许采取其他讹诈手段欺骗证券公司设立许可、营业许可或许严重年夜事项变革核准的,撤消相干许可,并处以一百万元以上一切切元以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接义务人员赐与正告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
本条变迁
  第二百零四条 证券公司背背本法第一百二十二条的规定,未经核准变革证券营业范围,变革重要股东或许公司的实际控制人,归并、分立、停业、闭幕、破产的,责令改正,赐与正告,充公背法所得,并处以背法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有背法所得或许背法所得缺乏五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款;情节严重的,并处撤消相干营业许可。对直接担任的主管人员和其他直接义务人员赐与正告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
本条变迁
  第二百零五条 证券公司背背本法第一百二十三条第二款的规定,为其股东或许股东的接洽关系人供给融资或许担保的,责令改正,赐与正告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接义务人员赐与正告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款。股东有错误的,在按照请求改正前,国务院证券监督管理机构可以限制其股东权力;拒不改正的,可以责令其让渡所持证券公司股权。
本条变迁
  第二百零六条 证券公司背背本法第一百二十八条的规定,未采取有效隔离办法防备好处抵触,或许未分开处理相干营业、混淆操作的,责令改正,赐与正告,充公背法所得,并处以背法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有背法所得或许背法所得缺乏五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款;情节严重的,并处撤消相干营业许可。对直接担任的主管人员和其他直接义务人员赐与正告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
本条变迁
  第二百零七条 证券公司背背本法第一百二十九条的规定从事证券自营营业的,责令改正,赐与正告,充公背法所得,并处以背法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有背法所得或许背法所得缺乏五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款;情节严重的,并处撤消相干营业许可或许责令封闭。对直接担任的主管人员和其他直接义务人员赐与正告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
本条变迁
  第二百零八条 背背本法第一百三十一条的规定,将客户的资金和证券归入自有家当,或许调用客户的资金和证券的,责令改正,赐与正告,充公背法所得,并处以背法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有背法所得或许背法所得缺乏一百万元的,处以一百万元以上一切切元以下的罚款;情节严重的,并处撤消相干营业许可或许责令封闭。对直接担任的主管人员和其他直接义务人员赐与正告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
本条变迁
  第二百零九条 证券公司背背本法第一百三十四条第一款的规定接收客户的全权拜托生意证券的,或许背背本法第一百三十五条的规定对客户的收益或许补偿客户的损掉作出承诺的,责令改正,赐与正告,充公背法所得,并处以背法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有背法所得或许背法所得缺乏五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款;情节严重的,并处撤消相干营业许可。对直接担任的主管人员和其他直接义务人员赐与正告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
  证券公司背背本法第一百三十四条第二款的规定,许可他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的,责令改正,可以并处五十万元以下的罚款。
本条变迁
  第二百一十条 证券公司的从业人员背背本法第一百三十六条的规定,私下接收客户拜托生意证券的,责令改正,赐与正告,充公背法所得,并处以背法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有背法所得的,处以五十万元以下的罚款。
本条变迁
  第二百一十一条 证券公司及其重要股东、实际控制人背背本法第一百三十八条的规定,未报送、供给信息和材料,或许报送、供给的信息和材料有虚假记录、误导性陈述或许严重年夜漏掉的,责令改正,赐与正告,并处以一百万元以下的罚款;情节严重的,并处撤消相干营业许可。对直接担任的主管人员和其他直接义务人员,赐与正告,并处以五十万元以下的罚款。
  第二百一十二条 背背本法第一百四十五条的规定,擅自设立证券挂号结算机构的,由国务院证券监督管理机构予以撤消,充公背法所得,并处以背法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有背法所得或许背法所得缺乏五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接义务人员赐与正告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
本条变迁
  第二百一十三条 证券投资咨询机构背背本法第一百六十条第二款的规定擅自从事证券办事营业,或许从事证券办事营业有本法第一百六十一条规定行动的,责令改正,充公背法所得,并处以背法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有背法所得或许背法所得缺乏五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接义务人员,赐与正告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
  管帐师事务所、律师事务所和从事资产评价、资信评级、财务参谋、信息技巧体系办事的机构背背本法第一百六十条第二款的规定,从事证券办事营业未报立案的,责令改正,可以处二十万元以下的罚款。
  证券办事机构背背本法第一百六十三条的规定,未勤恳尽责,所制造、出具的文件有虚假记录、误导性陈述或许严重年夜漏掉的,责令改正,充公营业支出,并处以营业支出一倍以上十倍以下的罚款,没有营业支出或许营业支有缺乏五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或许禁止从事证券办事营业。对直接担任的主管人员和其他直接义务人员赐与正告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
本条变迁
  第二百一十四条 发行人、证券挂号结算机构、证券公司、证券办事机构未按照规定保存有关文件和材料的,责令改正,赐与正告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款;泄漏、躲藏、捏造、修改或许毁损有关文件和材料的,赐与正告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款;情节严重的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款,并处暂停、撤消相干营业许可或许禁止从事相干营业。对直接担任的主管人员和其他直接义务人员赐与正告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款。
本条变迁
  第二百一十五条 国务院证券监督管理机构依法将有关市场主体遵守本法的情况归入证券市场诚信档案。
  第二百一十六条 国务院证券监督管理机构或许国务院授权的部分有以下情况之一的,对直接担任的主管人员和其他直接义务人员,依法赐与处罚:
  (一)对不符合本律例定的发行证券、设立证券公司等请求予以核准、注册、赞成的;
  (二)背背本律例定采取现场检查、查询拜访取证、查询、解冻或许查封等办法的;
  (三)背背本律例定对有关机构和人员采取监督管理办法的;
  (四)背背本律例定对有关机构和人员实实施政处罚的;
  (五)其他不依法实施职责的行动。
本条变迁
  第二百一十七条 国务院证券监督管理机构或许国务院授权的部分的任务人员,不实施本律例定的职责,滥用权柄、玩忽职守,应用职务便利攫取不合法好处,或许泄漏所知悉的有关单位和小我的贸易机密的,依法穷究司法义务。
本条变迁
  第二百一十八条 拒绝、妨碍证券监督管理机构及其任务人员依法行使监督检查、查询拜访权柄,由证券监督管理机构责令改正,处以十万元以上一百万元以下的罚款,并由公安机关依法赐与治安管理处罚。
本条变迁
  第二百一十九条 背背本律例定,构成犯法的,依法穷究刑事义务。
本条变迁
  第二百二十条 背背本律例定,应当承当平易近事补偿义务和交纳罚款、罚金、背法所得,背法行动人的家当缺乏以付出的,优先用于承当平易近事补偿义务。
本条变迁
  第二百二十一条 背背司法、行政律例或许国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关义务人员采取证券市场禁入的办法。
  前款所称证券市场禁入,是指在一按克日内直至毕生不得从事证券营业、证券办事营业,不得担负证券发行人的董事、监事、高等管理人员,或许一按克日内不得在证券交易所、国务院赞成的其他全国性证券交易场合交易证券的制度。
本条变迁
  第二百二十二条 按照本法收缴的罚款和充公的背法所得,全部上缴国库。
本条变迁
  第二百二十三条 当事人对证券监督管理机构或许国务院授权的部分的处罚决定不服的,可以依法请求行政复议,或许依法直接向人平易近法院提告状讼。
本条变迁
  第二百二十四条 境内企业直接或许直接到境外发行证券或许将其证券在境外上市交易,应当符合国务院的有关规定。
本条变迁
  第二百二十五条 境内公司股票以外币认购和交易的,详细办法由国务院另行规定。
本条变迁
  第二百二十六条 本法自2020年3月1日起实施。
本条变迁
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